单选题

(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )

A. 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
B. 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C. 参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D. 定期或不定期报送检查工作报告

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单选题
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容( )
A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于合规管理的内容?( )
A.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
答案
单选题
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容( )
A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施( )
A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
单选题
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序( )
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?( )
A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施,防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?( )
A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析
答案
单选题
(2016年真题)下列哪一项不属于合规审核的程序?( )
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
下列哪一项不属于合规审核的程序()
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
单选题
下列哪一项不属于加强股金证管理措施---法律合规部()
A.入股手续由本人办理 B.及时销毁作废的股金证 C.股金证纳入重要凭证管理 D.作废的股金证入库保管
答案
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