单选题

证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。

A. ①②③④
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③

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单选题
证券经纪业务的禁止行为包括( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
经纪业务的禁止行为包括()。 Ⅰ.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易 Ⅱ.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ.不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券经纪业务的禁止行为,说法正确的是( )。 ①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券,从事信用交易;②不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物;③不得侵占、损害客户的合法权益;④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性
答案
单选题
所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象,因此证券经纪业务的对象具有(  )。
A.保密性 B.权威性 C.中介性 D.广泛性
答案
单选题
(2017年真题)证券经纪业务(  )是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
A.证券经纪商的中介性 B.业务对象的广泛性 C.客户资料的保密性 D.客户指令的权威性
答案
单选题
证券经纪业务禁止行为不包括( ).
A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D.伪造、篡改或者毁损交易记录
答案
多选题
证券经纪业务的禁止行为包括( )。
A.可以为客户股票申购和交易提供融资融券,从事信用交易 B.不得侵占损害客户的合法权益 C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D.不得挪用客户的交易结算资金和证券,亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
答案
单选题
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费)不得高于证券交易金额的()
A.3‰ B.4‰ C.5‰ D.6‰
答案
单选题
证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的( )。?
A.1‰ B.2‰ C.3‰ D.4‰
答案
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证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。 证券经纪业务客户账户主要包括( ). 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括( ). 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括()。 在证券经纪业务中,证券经纪商为客户保密的资料包括() 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的()计算证券经纪业务风险资本准备 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。 Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令; Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易; Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码; Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 证券经纪业务的构成要素包括()。Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的() 证券公司经营证券经纪业务的,应当按托管的客户交易结算资金总额的( )计算经纪业务风险资本准备。 证券公司可以从事的业务包括( )。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。() 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。Ⅰ.证券公司不得代客户下达交易指令;Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码;Ⅳ.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。①证券公司不得代客户下达交易指令;②不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易;③不得代客户接收、保管或者修改交易密码;④证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。? 下列各项中,( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 Ⅰ.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 Ⅱ.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 Ⅲ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅳ.为投资者提供投资咨询 在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。() 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于(),也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
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