多选题

非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了开展客户尽职调查的难度,可重点审查以下哪些交易()

A. 由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易
B. 网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外
C. 使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易
D. 金额特别巨大的网上金融交易

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多选题
非面对面交易方式(如网上交易)使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了开展客户尽职调查的难度,可重点审查以下哪些交易()
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易 B.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 C.使用同一IP地址进行多笔不同客户账户的网银交易 D.金额特别巨大的网上金融交易
答案
多选题
非面对面交易方式使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开展客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升,可重点审查以下交易()
A.由同一人或少数人操作不同客户的金融账户进行网上交易 B.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 C.使用同一IP地址进行多笔相同客户账户的网银交易 D.金额特别巨大的网上金融交易
答案
单选题
非面对面交易使客户无需与银行工作人员直接接触即可办理业务,同时金融机构开展尽职调查的难度也增大,洗钱风险相应上升,以下不属于银应行重点审查的交易是()。
A.网上金融交易频繁且IP地址分布在非开户地或境外 B.金额特别巨大的网上资金交易 C.企业客户每月通过网上银行进行批量代发工资 D.关联企业之间的异常POS交易
答案
单选题
网上交易使客户无需与工作人员直接接触即可办理业务,增加了金融机构开户客户尽职调查的难度,洗钱风险相应上升,属于业务(含金融产品、金融服务)风险子项中的()
A.与现金的关联程度 B.非面对面交易 C.跨境交易 D.代理交易
答案
单选题
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答案
判断题
网上交易招行卡客户若身份证非自然升位,可请客户邮寄相关资料,由工作人员手工更改。
答案
判断题
网上交易招行卡客户若身份证非自然升位,可请客户邮寄相关资料,由工作人员手工更改()
答案
判断题
网上交易采用的是“一手交钱一手交货”的交易方式。
答案
多选题
反洗钱里的“非面对面交易”系指通过自助银行等非柜台设施办理的交易,包括等()
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答案
单选题
网上交易市场支付不支持网上交易市场的交易模式()
A.现货 B.超期 C.中期 D.远期
答案
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客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章 金融机构在关注非面对面交易固有风险的同时,需考虑客户选择或偏好此类交易方式的(),结合反洗钱资金监测和自身风险控制措施情况,灵活设定风险评级指标 采用网上交易、电话交易等方式的佣金率( )现场交易。 网上交易市场支付不支持网上交易市场的现货交易模式() 客户开通网上交易时,证券公司应当() 在提供网上交易服务时,“客户便捷”是()。 网上交易方包括 与客户面对面交流的合适距离是多少()29 如何安装网上交易软件? 客户在网上进行交易出现超时后,可在“网上交易查询”菜单对交易结果进行重新确认() 非联机交易或商定货到付款的非面对面交易,交易日期应以签购单(或具有同等效力的单据)所记录的日期为准() 客户申请开通网上交易委托方式时,应在营业部柜台当场设置() 客户申请终止网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请 客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请 兴业银行个人网上银行提供()等完整的客户网上交易记录 网上交易要遵循以下原则() 理财师在与客户面对面交谈时,应该做到(  )。 面对面交班防止() 依托自助机具为个人开立Ⅰ类账户的,仍应经我行现场工作人员面对面审核开户人身份,否则只能视为非面对面的电子渠道办理开户业务() 客服人员在与客户面对面交流过程中良好的倾听技巧是()。
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