单选题

根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行规则的表述中,正确的是()。

A. 债券发行采用代销的,期限届满,出售的债券数量未达到拟公开发行数量70%的,为发行失败
B. 证券发行采用包销或代销的最长期限均不得超过90日
C. 证券发行由证券交易所依照法定条件负责发行申请的注册
D. 股票发行采用包销的证券公司有权在包销期内预先购入并留存所包销的股票

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单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行规则的表述中,正确的是()。
A.债券发行采用代销的,期限届满,出售的债券数量未达到拟公开发行数量70%的,为发行失败 B.证券发行采用包销或代销的最长期限均不得超过90日 C.证券发行由证券交易所依照法定条件负责发行申请的注册 D.股票发行采用包销的证券公司有权在包销期内预先购入并留存所包销的股票
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券发行程序的表述正确的是( )。
A.发行人申请公开发行股票,依法采用承销方式的,实行保荐制度,可以聘请有资质的会计师事务所担任保荐人 B.发行人申请首次公开发行股票,在提交申请文件后,还应按国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件 C.国务院证券监督管理机构应当自受理证券发行申请文件之日起6个月内,依照法定条件和法定程序做出予以注册或者不予注册的决定 D.发行人公告公开发行募集文件前,拟将发行证券总额的10%自行卖给当地机构投资者
答案
多选题
下列关于证券发行承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的有()
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.上市公司非公开发行未采用自行销售方式,可以采取包销方式 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
答案
单选题
根据证券法律制度,下列关于证券公开发行的表述中,错误的是( )。
A.未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券 B.甲股份公司向不特定对象发行股票,属于公开发行 C.乙股份公司累计向特定对象230人发行股票,其中通过员工持股计划而取得股份的员工50人,这构成公开发行 D.丙股份公司通过发布广告的方式确定投资者,这属于公开发行
答案
单选题
根据证券法律制度规定,下列关于发行可转债表述不正确的是( )。
A.除最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司外,公开发行可转换公司债券,应当提供担保 B.提供担保的,担保范围包括债券的本金及利息. 违约金. 损害赔偿金和实现债权的费用 C.以保证方式提供担保的,应当为连带责任担保 D.证券公司可以作为发行可转债的担保人
答案
多选题
根据证券法律制度的规定下列股票发行行为中应报证监会核准的有()。
A.非公众公司向特定对象发行股票发行后股东人数为200人 B.上市公司发行新股 C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让 D.股份有限公司首次公开发行股票并上市
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列选项关于证券发行价格的表述中,不正确的是()
A.上市公司公开增发股票的发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价 B.上市公司非公开发行股票的发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价 C.上市公司发行股份购买资产中,发行股份的价格不得低于市场参考价的90% D.非分离交易可转换公司债券中,转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
答案
单选题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销
答案
单选题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币500万元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
答案
单选题
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
答案
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