判断题

发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的,发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。

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判断题
发行人应当聘请其主办券商担任保荐机构。主办券商不具有保荐机构资格的,发行人应当聘请其具有保荐机构资格的子公司担任保荐机构。
答案
单选题
关于发行人的保荐机构与其主办券商、承销机构的关系,下列说法中正确的是()。
A.发行人的保荐机构就是发行人在挂牌推荐时的主办券商或主办券商的子公司 B.发行人的主承销商就是其保荐机构 C.发行人的保荐机构就是发行人的现任主办券商或主办券商的子公司 D.发行人可以聘请任一具有保荐机构资格且同时具备主办券商资格的机构担任保荐机构
答案
主观题
如果券商作为发行人直接上市,自己可否担任保荐机构?
答案
多选题
我国《证券法》规定,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构
A.股票 B.可转换为股票的公司债券 C.公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券 D.政府债券
答案
多选题
根据证券发行制度,发行人申请公开发行()的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.企业债券 B.可转换为股票的公司债券 C.股票 D.法律行政法规规定实行保荐制度的其他证券
答案
判断题
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。()
答案
多选题
发行人出现《定向发行规则》第五十五条中()规定情形的,发行人及主办券商应当及时向全国股转公司报告,发行人应当终止股票定向发行。
A.发行人因发生解散、清算或宣告破产等事项依法终止的 B.发行人未在规定期限内披露最近一期定期报告 C.发行人申请挂牌同时定向发行,不符合挂牌条件的 D.发行人主动撤回定向发行申请或主办券商主动撤销推荐的
答案
判断题
主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅()
答案
多选题
根据《证券法》规定,发行人在()情况下,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A.申请公开发行股票 B.申请公开发行债券 C.申请公开发行证券投资基金份额 D.申请公开发行可转换为股票的公司债券 E.申请公开发行证券衍生品
答案
判断题
发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( )
答案
热门试题
主办券商、律师事务所原则上应当在发行人股东大会审议通过定向发行有关事项后十五个交易日内,出具主办券商定向发行推荐工作报告和法律意见书,发行人应当在两个交易日内予以披露。 发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 发行人股票定向发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对()进行核查并发表明确意见。 发行人应当在(),与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。 收购人可以聘请挂牌公司主办券商为财务顾问。 下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 发行人可以就(  )事项聘请保荐机构履行保荐职责。 发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。 定向发行说明书中只需披露主办券商的中介机构信息。 券商是否可以担任其关联方发行上市的保荐机构? 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在(),主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。 发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。( ) 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议。(  ) 主办券商的代办业务包括()。 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 下列各项中,不属于我国《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是( )。 发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 主办券商接受投资者的买卖委托后,应当()。 下列事项中,需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的有(  )。 发行人按照《非上市公众公司监督管理办法》第四十七条规定发行股票的,无需提供主办券商出具的推荐文件以及律师事务所出具的法律意见书。发行人、主办券商共同对定向发行文件内容的真实性、准确性、完整性负责。
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