多选题

以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的()

A. 直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
C. 公司的高级管理人员
D. 法人

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多选题
以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的?()
A.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事 C.公司的高级管理人员 D.法人
答案
多选题
以下哪些对非自然人客户受益人的认定标准是正确的()
A.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员 D.法人
答案
单选题
下列哪些非自然人受益所有人的判定标注不适用于“25%标准”( )
A.公司 B.合伙企业 C.基金 D.国有企业
答案
判断题
如果非自然人客户的受益所有人为特定自然人客户,义务机构应当对该非自然人客户采取相应的强化身份识别措施()
答案
多选题
根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,对非自然人客户受益所有人的追溯、义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准有()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员。 B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人。 C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。 D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人。对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人
答案
多选题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,判定标准如下()
A.公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定:直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人;通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人;公司的高级管理人员 B.合伙企业的受益所有人是指拥有超过25%合伙权益的自然人 C.信托的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人 D.基金的受益所有人是指拥有超过25%权益份额或者其他对基金进行控制的自然人
答案
多选题
银行可以不识别以下非自然人客户的受益所有人包括()
A.个体工商户.个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构。 B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作社。 C.各级党的机关.国家权力机关、行政机关、司法机关、军 事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部 队、参照公务员法管理的事业单位。 D.政府间国际组织.外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织
答案
单选题
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:(
A.直接拥有超过 25%公司股权或者表决权的自然人 B.间接拥有超过 20%公司股权或者表决权的自然人 C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 D.公司的高级管理人员
答案
判断题
对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人或非自然人()
答案
多选题
非自然人客户受益所有人识别的工作原则包括()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.实质重于形式 D.适当简化
答案
热门试题
自然人可以作为受益人,法人不能作为受益人。() 义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是.---法律合规部() 对非自然人客户受益所有人的追溯,义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,其判断标准有哪些?() 对风险较高的非自然人客户,义务机构应当采取更严格的标准判定其受益所有人。() 每个非自然人客户仅可有一名受益所有人() 义务机构可以不识别()非自然人客户的受益所有人 自然人公民身份的判定标准是() 农村商业银行应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人,每个非自然人客户至少有( )名受益所有人。 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人的有() 每个非自然人客户至少有一名受益所有人。 维护受益所有人与非自然人客户之间的关系信息包括() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,以下哪项不属于非自然人客户股东或者董事会成员登记信息() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构应当核实受益所有人信息,并可以通过询问非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行() 根据《关于进一步规范非自然人客户受益所有人识别材料收集的通知》,义务机构可以依照相关规定查询非自然人客户的受益所有人信息() 我行对非自然人客户身份识别要求包括() 义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况,逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的,每个非自然人客户受益所有人() 我行可以不识别下列哪个非自然人客户的受益所有人() 对非自然人客户受益所有人的追溯,要逐层深入,并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人() 营业机构核实受益所有人信息,并可以通过非自然人客户、要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息、委托有关机构调查等方式进行()
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