单选题

以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。

A. 证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B. 证券公司不得为客户开立假名账户
C. 考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户
D. 客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

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单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本娄求的说法中错误的是()。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
答案
单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是(  )。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易 B.证券公司不得为客户开立假名账户 C.考虑客户的特殊需求,证券公司可以为客户开立匿名账户 D.客户由他人代理办理业务的,证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
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单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是( )。
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
以下关于证券公司治理的基本要求说法错误的是()。  
A.建立健全组织架构、明确职责划分,不得侵犯客户的合法权益 B.有效管理内幕信息和未公开信息 C.不得侵犯客户合法权益 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.账户身份信息变更时客户身份的重新识别 Ⅱ.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份 Ⅲ.客户身份持续识别与账户客户信息维护 Ⅳ.客户账户管理业务的客户身份识别
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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多选题
以下关于证券公司的说法正确的有(  )
A.证券公司的注册资本为实收资本 B.证券公司不能为股东提供担保 C.同时经营承销和自营业务的证券公司注册资本最低限额为1亿元 D.同时经营财务顾问业务、经纪业务和自营业务的证券公司证券公司注册资本最低限额为1亿元
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是(  )
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
答案
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。  
A.证券公司业务授权应当采用书面形式 B.应当提高工作效率,比如资金清算人员由技术部人员兼任,以及时解决资金收支时发生的技术难题 C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题 D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
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单选题
反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则
A.审慎合理 B.依法合规 C.了解你的客户 D.全面从严监管
答案
多选题
以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]()
A.分公司不具有企业法人资格 B.证券公司设立分公司,应当经中国证监会批准 C.证券公司不可以设立分公司 D.证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内的营业部业务
答案
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以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是(  )。 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法,正确的是()。Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ.证券公司对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是(  )。 以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有(  ) 以下关于证券公司次级债的说法正确的有(  ) 以下关于证券公司次级债的说法正确的有( ) 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( ) 以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是() 证券公司营业部在为客户办理()等业务时,应当进行客户身份识别 3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是() 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。①证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年②证券公司对新客户应当在1个月内完成回访③证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%④证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是( )。Ⅰ、证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年Ⅱ、证券公司对新客户应当在1个月内完成回访Ⅲ、证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%Ⅳ、证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为 (2020年真题)反洗钱工作中,证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循(  )原则 按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,正确的是( )。①证券公司不得挪用客户交易结算资金②证券公司不得挪用客户委托管理的资产③证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用④证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是() 以下关于证券公司从事的资产管理业务说法正确的是()。
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