单选题

挂牌公司回购股份,应当由主办券商出具合法合规性意见,并于()。

A. 公司披露回购股份方案前披露
B. 公司披露回购股份方案同时披露
C. 公司披露回购股份方案后2个转让日内披露
D. 公司披露回购股份方案后5个转让日内披露

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单选题
挂牌公司回购股份,应当由主办券商出具合法合规性意见,并于()。
A.公司披露回购股份方案前披露 B.公司披露回购股份方案同时披露 C.公司披露回购股份方案后2个转让日内披露 D.公司披露回购股份方案后5个转让日内披露
答案
判断题
挂牌公司变更或终止回购股份方案,无需主办券商出具合法合规意见。
答案
判断题
主办券商对定向回购股份事项出具的合法合规性意见应当包含回购对象是否知情同意,若其有异议,异议是否成立等内容。
答案
单选题
根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定,主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括(  )。Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后,应当接受全国股份转让系统公司的业务培训Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息,经全国股份转让系统公司许可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
全国股转公司对挂牌公司定期报告事后审查出具审查意见的,挂牌公司可自行回复,无需主办券商进行审查。
答案
单选题
合同主办部门同级合规与风险管理部负责对合同的合法合规性进行审核并出具法律合规意见,原则上应在收到合同草案和相关材料后的()内出具意见
A.3个工作日 B.5个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日
答案
判断题
主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。()
答案
判断题
主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务,当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时,主办券商应当负全部责任。
答案
多选题
挂牌公司出现下列( )情形之…的,主办券商应终止其股份挂牌报价.
A.进入破产清算程序 B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请 D.中国证券业协会规定的其他情形
答案
单选题
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A.Ⅱ B.Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价. 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知( )办理解除限售登记。 股票发行中如存在以下情况,挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见() 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 主办券商应完成尽职调查和内核程序,对公司是否符合挂牌条件发表独立意见,并出具推荐报告。 挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时,主办券商应当最迟在披露()向全国股转公司报告。 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在(),主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。 全国中小企业股份转让系统挂牌的基本标准有哪些( )。 Ⅰ.依法设立且存续满两年 Ⅱ.业务明确,具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全,合法规范经营 Ⅳ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规 Ⅴ.主办券商推荐并持续督导 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的,公司无须向主办券商提交的文件是()。 股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件()。Ⅰ.业务明确,具有持续经营能力Ⅱ.公司治理机制健全,合法规范经营Ⅲ.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导 挂牌公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的,公司在向主办券商送达定期报告的同时应当提交的文件中不包括()。 公司是否有主办券商推荐,双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》() 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达的文件中包括监事会的书面审核意见。 公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商提供下列文件()。 挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下文件()。 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申请文件之日起( )个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函,并予以公告。 按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。 按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一()
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