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2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
单选题
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
A. 这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的
B. 这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险
C. 这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为
D. 这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
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单选题
2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是( )。
A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的 B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险 C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为 D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉
答案
单选题
证券营业部是证券公司全资附属的( )
A.法人机构 B.子公司 C.法人机构 D.视设立的手续而定
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报( )备案。 Ⅰ.中囯证券业协会 Ⅱ.证监局 Ⅲ.证券公司住所地证监局 Ⅳ.证券营业部所在地证监局
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
2012年8月上海市接待外国游客主要客源地(单位:人次) {图} 2011年1—8月,上海市接待“新马泰”游客()人次。
A.258400 B.240612 C.250148 D.267384
答案
单选题
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。I 中国证券业协会II 证监局III 证券公司住所地证监局IV 证券营业部所在地证监局
A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV
答案
单选题
证券公司须与其相关期货公司联合制定其证券营业部开展介绍业务的规划,即证券公司各营业部开展介绍业务的分步计划,报( )备案后实施。
A.证券公司所在地证监会 B.证券公司和期货公司住所地证监局 C.证券公司和期货公司住所地证监会 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
A.ⅠⅢ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司营业部每()年一次对个人客户信息进行全面核查
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
A.500万元 B.1000万元 C.2000万元 D.1000万元
答案
单选题
证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准备。
A.2000万元500万元 B.2000万元1000万元 C.5000万元2000万元 D.5000万元1000万元
答案
热门试题
2012年8月上海市接待外国游客主要客源地(单位:人次) {图} 2012年8月上海市接待外国游客主要客源地中,同比增长量最多的国家是:
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。<br/>I中国证券业协会<br/>II证监局<br/>III证券公司住所地证监局<br/>IV证券营业部所在地证监局
2012年8月上海市接待外国游客主要客源地(单位:人次) {图} 2011年8月,上海市接待日本游客数是新加坡游客数的()倍。
下面四个选项中,可以联合行文的机关是: 上海市人民政府、上海市工商管理局、上海市财政局|上海市人社局、上海市工商管理局、上海市财政局|中共上海市委、上海市人民政府、上海市财政局|中共上海市委、中共上海市委组织部、中共上海市委宣传部
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满()以上。
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的()等
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年
每年四月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经济业务投诉及处理情况,报( )备案。Ⅰ中国证监会Ⅱ证券公司住所地证监局Ⅲ证券营业部所在地证监局Ⅳ中国证券业协会
法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。
人民银行××中心支行于2008年10月对某证券公司营业部反洗钱工作进行了现场检查,检查发现该营业部漏报以下可疑交易: 某建设集团公司于2008年5月15日在该营业部开立证券资金账户,5月16日至5月19日在该营业部通过上海证券交易所大宗交易平台买卖证券共计101786万元,5月21日销户。 回答问题:
当()时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
当()时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户揭示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可协助期货公司向客户提示风险。
当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()
证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满()年以上
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