（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）
A. 建立有效的投资流程和授权制度
B. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C. 对宣传推介材料进行合规审核
D. 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
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（2016年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（ ）
A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
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(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）
A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
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（2016年真题）下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容?（ ）
A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
（2016年真题）下列哪一项不属于合规管理的内容?（ ）
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
答案
(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（ ）
A.建立信息披露风险责任制 B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守 C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任 D.信息披露前应经过必要的合规性审查
答案
（2016年真题）下列哪一项不属于合规审核的程序?（ ）
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
答案
(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识 B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训 C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持 D.定期或不定期报送检查工作报告
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(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）
A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理
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下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）
A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
答案
（2016年真题）下列哪一项不属于证券投资基金的特点?（ ）
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下列表述不属于基金管理人投资合规性风险的是（）
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SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
（2017年真题）下列情形中不属于基金管理人合规风险的是（ ）。
（2016年真题）下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动?（ ）
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