单选题

某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()

A. 发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正
B. 不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规
C. 妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备
D. 发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库

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单选题
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
答案
单选题
(2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
答案
单选题
(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
答案
单选题
某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是(  )。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.II、III B.I、III C.II、IV D.I、IV
答案
单选题
守法合规是对基金从业人员最基本的要求,守法合规中的“法”和规的范围包括()。Ⅰ.基金法律法规Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
A.Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()。
A.遵守自己的承诺,讲信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
守法合规要求基金从业人员()
A.遵守自己的承诺,讲信用、重信用、守信用 B.应当热爱本职工作,努力钻研业务,注重业务实践 C.必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事 D.应当积极配合基金监管机构的监管
答案
单选题
(2020年真题)某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中,得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易,但李某并未向公司申报登记,张某随后向公司报告了此事,以下说法正确的是( )。I 张某违反了诚实守信的职业道德II 张某做法符合守法合规的要求III 李某违反了守法合规的要求IV 李某本人未参与,符合守法合规的要求
A.II、III B.I、III C.II、IV D.I、IV
答案
单选题
守法合规所调整的是基金从业人员与()及基金监管之间的关系
A.基金行业 B.基金投资人 C.基金管理人 D.基金服务机构
答案
单选题
某基金公司为了集中打造明星基金,提高某一基金的业绩。下列做法合规的是()
A.在交易方面,给该基金提供优先的成交机会 B.任命投资总监兼任该基金经理,与原基金经理一起管理 C.同向和反向交易 D.研究员调研获得的深度报告,优先向该基金管理人提供
答案
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守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。 守法合规的目的是避免基金从业人员() 守法合规对基金从业人员的要求是() 甲是基金公司的基金经理,其同学乙非常喜欢炒股,在平时,甲经常告知乙其管理基金投资的股票,甲的行为违反了基金职业道德中的()。Ⅰ.专业审慎Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠诚尽责Ⅳ.客户至上 基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是() 基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是() 基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是() 某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。 下列关于基金从业人员守法合规的基本要求,说法错误的是() (2017年)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。 (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规中的“法”和“规”包括( )。Ⅰ.法律、行政法规、部门规章Ⅱ.基金行业自律性规则Ⅲ.基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程Ⅳ.基金合同 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规是对( )职业道德的最为基础的要求,其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 (2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。 (2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 某基金销售机构在公司内部,为某开放式基金征集网站首页通栏标语,下列标语合法合规的是( )。 基金职业道德中的守法合规要求()要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范
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