单选题

某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。

A. 基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则
B. 基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则
C. 基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则
D. 基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则

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单选题
某基金管理公司成立不久,固定收益业务规模较小且交易很少,因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员,关于该基金管理公司的做法,下列说法正确的是()。
A.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的独立性原则 B.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的成本效率原则 C.基金管理公司的做法错误,违反了岗位设置的不相容职责分离原则 D.基金管理公司的做法正确,符合岗位设置的授权清晰原则
答案
单选题
对于货币基金类专业管理类业务,要求管理人管理货币基金近一年资产管理规模排名全市场前且收益率排名全市场前()
A.20%,20% B.50%,50% C.30%,30% D.40%,40%
答案
单选题
下列(  )属于基金业绩评价需要考虑的因素。Ⅰ基金管理公司Ⅱ时间区间Ⅲ基金管理规模Ⅳ综合考虑风险和收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本(  )的,无须取得证券自营业务资格。
A.90% B.80% C.70% D.60%
答案
单选题
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金—基金开元和基金金泰
A.1997年3月20日 B.2007年3月20日 C.1998年3月27日 D.2008年3月27日
答案
单选题
某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是()
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
答案
单选题
( ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日 B.1998年3月27日 C.2000年10月8日 D.2003年10月28日
答案
单选题
(  ),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模均为20亿元的两只封闭式基金——基金开元和基金金泰。
A.1997年3月20日 B.2007年3月20日 C.1998年3月27日 D.2008年3月27日
答案
单选题
下列()属于基金业绩评价需要考虑的因素。<br/>Ⅰ基金管理公司<br/>Ⅱ时间区间<br/>Ⅲ基金管理规模<br/>Ⅳ综合考虑风险和收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
华安基金管理公司成立于()年,是我国首批基金管理公司之一
A.1996年 B.1997年 C.1998年 D.1999年
答案
热门试题
某银行为提高综合金融服务实力,推进金融机构改革,拟出资成立专业的基金管理公司,并开展基金募集.管理和投资等业务。为了确保新成立的基金公司能够有效抵御外部风险,顺利开展金融业务,该银行拟对基金公司采用相关风险控制措施,根据《商业银行设立基金管理公司试点管理办法》的规定,以下可行的措施是() 固定收益平台所交易的固定收益证券包括(  )以及分离交易的可转换公司债券中的公司债券。 最近( )从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模( )以上,并且通过科目一考试可以申请认定基金从业资格。 对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。 (2017年)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。() 规模较小,业务量较小的单位可以采用() 质押监管业务规模较大的分公司要分设部门进行管理,明确分工,成立()部门。 无论是资金规模较大的投资者或机构客户还是资金规模较小的普通投资者都可以直接通过基金管理公司进行基金份额的直接购买。( ) 华夏基金管理有限公司成立于()。 评价基金业绩需要考虑的因素包括综合考虑风险和收益、基金管理规模和(  )。 某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。 规模收益递减成立的条件是 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》明确基金公司私募基金管理业务以()形式进行 (2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。 根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》私募基金管理人不得聘用从其他公募基金公司离职未满()月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务. 某基金公司吴某以低价拿到债券,然后再加上0.5个基点转卖给基金管理公司的基金,个人赚取中间差价,此交易涉及()。 规模较小且大公司不感兴趣的细分市场称为利基市场。() 某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。 证券投资基金通过发行基金收益凭证聚集资金,形成集合资产,降低交易成本,从而获得规模收益的好处,体现了证券投资基金(  )的特点。
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