多选题

防范操作风险三十禁中,禁止不按规定的频率、方法检查或督促检查重要物品,重要物品是指()

A. 库存现金
B. 贵金属
C. 有价单证
D. 重要空白凭证
E. 业务印章

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多选题
防范操作风险三十禁中,禁止不按规定的频率、方法检查或督促检查重要物品,重要物品是指()
A.库存现金 B.贵金属 C.有价单证 D.重要空白凭证 E.业务印章
答案
多选题
下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴()
A.对柜员违规操作行为不制止 B.本人或强令 C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书 D.明知或应知是违规办理的业务不抵制
答案
多选题
下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴()
A.对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理 B.本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务 C.越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书 D.明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
答案
单选题
防范操作风险三十禁规定,必须对或营业期间柜员因故结束工作、离开营业现场的现金尾箱库存情况进行核实()
A.营业终了 B.营业之前 C.中午 D.暂时离柜
答案
多选题
防范操作风险三十禁内容包括()
A.重要物品的保管及操作行为 B.账户及相关操作管理 C.储蓄、现金及自助设备管理 D.岗位制度及履职管理 E.职业操守及道德风险管理
答案
判断题
防范操作风险三十禁规定,禁止假作废、假遗失重要空白凭证、空白印鉴卡、有价单证等重要物品,但可以留存银行废止的重要空白凭证()
答案
多选题
防范操作风险“十项措施”中包括()
A.完善相关法律法规.加大对银行业犯罪的打击力度。 B.加强任职履职管理.对高管人员实行动态监管。 C.加强银行业金融机构内部审计力量.增强自我纠错能力。 D.完善会计统计相关制度.加强对第三方机构管理
答案
多选题
严禁不采取突击性方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查等重要物品()
A.库存现金 B.有价证券 C.权证 D.重要空白凭证 E.业务印章
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.确定质物是否需要登记 B.质物出质登记 C.与质物出质登记管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
多选题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。
A.确定质物是否需要登记 B.按规定办理质物出质登记 C.与质物出质登记管理机构和出质人签订三方协议 D.将质押证件作为重要有价单证归类保管 E.出借质押证件
答案
热门试题
下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。 下列措施中,可防范质押操作风险的有(  )。 下列措施中,可防范质押操作风险的有( )。 下列措施中,可防范质押操作风险的有()。 ()如何防范经纪人操作风险 下列措施中,可防范质押操作风险的有(  )。 个人教育贷款中操作风险的防范措施有( )。 每类操作风险事件,按风险程度分为:(B)操作风险事件和(C)操作风险事件() 防范操作风险“4+1”工作要求中“1”是指() 操作风险防范“十三条”中,“KYB”原则的中文含义是() 银监会防范操作风险“十三条”意见包括:() 根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的不直接负责或参与其他部门的操作风险管理,但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况,监督操作风险管理政策的执行情况() 操作风险十三禁中禁止在情况下离岗() 哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定() 防范操作风险“十三条”意见对规章制度建设是如何规定的() 下列选项中,不属于操作风险防范措施的是( )。 下列选项中,不属于操作风险防范措施的是() 加强内控有效防范柜面业务操作风险包括() 银监会防范操作风险十个联动包括:() 商业银行操作风险按可规避的操作风险、可降低的操作风险、可缓释的操作风险和应承担的操作风险划分。下列属于可缓释的操作风险的有()。
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