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个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了( )。
单选题
个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了( )。
A. 了解客户和银行利益最大化
B. 建立风险管理的原则
C. 建立内部控制制度原则
D. 审慎性原则
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单选题
个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了( )。
A.了解客户和银行利益最大化 B.建立风险管理的原则 C.建立内部控制制度原则 D.审慎性原则
答案
单选题
商业银行应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现()的原则
A.风险防控优先 B.合规性风险优先 C.客户充分授权 D.了解客户和符合客户最大利益
答案
单选题
商业银行的董事会和高级管理层应确保个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施体现__和符合客户最大利益的原则()
A.银行发展战略 B.符合银行最大利益 C.培育客户群 D.了解客户
答案
多选题
《高风险作业管理制度》规定,高出作业安全控制措施有()。
A.高处作业区周围的临边 B.在夜间或光线不足的地方进行高处作业,应设足够的照明 C.遇5级及以上大风或恶劣天气时,应停止露天高处作业 D.高处作业应系好安全带,安全带应挂在上方的牢固可靠处
答案
多选题
《高风险作业管理制度》规定,交叉作业安全控制措施包括()。
A.进行上下立体交叉作业时,不得在同一垂直方向上操作。下层作业的位置,应处于依上层高度确定的可能坠落半径范围之外。无法错开时,应采取可靠的防护隔离措施 B.交叉作业场所的通道应保持畅通,有危险的出人口处应设围栏或悬挂警示牌 C.交叉作业时,工具 D.进行高处拆除作业时,下方不得有人,应设置警戒区,由专人监护
答案
多选题
《高风险作业管理制度》规定,交叉作业安全控制措施包括()
A.进行上下立体交叉作业时,不得在同一垂直方向上操作。下层作业的位置,应处于依上层高度确定的可能坠落半径范围之外。无法错开时,应采取可靠的防护隔离措施 B.交叉作业场所的通道应保持畅通,有危险的出人口处应设围栏或悬挂警示牌 C.交叉作业时,工具、材料、边角余料等严禁上下投掷,应用工具袋或吊笼等吊运。严禁在吊物下方接料或逗留 D.进行高处拆除作业时,下方不得有人,应设置警戒区,由专人监护
答案
多选题
《高风险作业管理制度》规定,高出作业安全控制措施有()
A.高处作业区周围的临边、孔洞、沟道等应设盖板、安全网或防护栏杆 B.在夜间或光线不足的地方进行高处作业,应设足够的照明 C.遇5级及以上大风或恶劣天气时,应停止露天高处作业 D.高处作业应系好安全带,安全带应挂在上方的牢固可靠处
答案
单选题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( )。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
单选题
证券投资顾问业务的内部控制要求包括( ) 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③ B.①②④ C.①②③④ D.①③④
答案
多选题
《高风险作业管理制度》规定,水下作业安全控制措施包括()
A.潜水工作应由经过考试合格的专门潜水人员担任 B.潜水员在进行水下闸门作业时,必须在闸门关闭以后下水,在闸门开启之前出水,并有可靠措施,保证潜水员在水下时不会误开闸门 C.在水下坝体前工作时,工作段两边闸门不得开启放水 D.作业现场应有足够的照度
答案
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证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。<br/>①证券投资顾问人员管理制度要求<br/>②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求<br/>③保证与服务方式、业务规模相适应<br/>④业务留痕管理和档案保存要求
《高风险作业管理制度》规定,特殊起重作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,有限空间作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,特殊起重作业安全控制措施包括()
《高风险作业管理制度》规定,有限空间作业安全控制措施包括()
期货公司应当建立()等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
个人理财顾问服务的风险管理要求体现了( )。
《高风险作业管理制度》规定,邻近带电体作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,邻近带电体作业安全控制措施包括()
证券投资顾问业务管理制度建设中( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有( )。
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有()。
银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征,建立健全理财业务管理制度,不包括()
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有( )。
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有()
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行__管理制度()
基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
风险管理制度主要体现为()。
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是()
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