单选题

商业银行内部员工骗钱属于()

A. 内部流程
B. 系统因素
C. 内部欺诈
D. 外部事件

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单选题
商业银行内部员工骗钱属于()
A.内部流程 B.系统因素 C.内部欺诈 D.外部事件
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判断题
农村商业银行内部员工不良贷款清收奖励应在手续费及佣金支出科目核算()
答案
单选题
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列(  )属于这一因素。
A.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长 B. C.交易不公开 D. E.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷 F. G.有组织的劳工活动
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单选题
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列(  )属于这一因素。
A.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长 B.交易不公开 C.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷 D.有组织的劳工活动
答案
多选题
《商业银行内部控制指引》对商业银行内部控制措施、保障、评价及监督进行了一系列规定和要求。下列属于《商业银行内部控制指引》对商业银行内部控制保障的描述()
A.商业银行应当建立健全内部控制制度体系; B.商业银行应当建立有效的信息沟通机制; C.商业银行应当建立科学的绩效考评体系; D.商业银行应当建立内部控制问题整改机制
答案
单选题
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列活动属于这一因素()
A.核心员工流失 B.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长 C.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷 D.有组织的劳工运动
答案
单选题
失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列( )活动属于这一因素。
A.短贷长用,借新还旧,追求片面的信贷业务余额增长 B.故意错误估价 C.意识到本身缺乏必要的知识,但在工作中利用这种缺陷 D.采用“不买断就下岗”手段胁迫员工买断工龄
答案
多选题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制的目标包括()
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C.保证商业银行风险管理的有效性 D.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
答案
多选题
《商业银行内部控制指引》明确,商业银行内部控制的目标是()
A.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行 B.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现 C.确保风险管理体系的有效性 D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整。 E. F.
答案
多选题
《商业银行内部控制指引》结合商业银行实际,确定了商业银行内部控制的目标包括()
A.保证国家有关法律法规及规章的贯彻执行 B.保证商业银行发展战略和经营目标的实现 C.保证商业银行风险管理的有效性 D.保证商业银行经营管理的有效性 E.保证商业银行业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的真实、准确、完整和及时
答案
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根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制应当贯彻以下原则:() 根据《商业银行内部控制指引》,商业银行()履行内部控制的监督职能 按照《商业银行内部控制指引》规定,商业银行内部控制的目标包括() 失职违规引发的操作风险是指商业银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列活动中,属于这一风险的是()。 商业银行内部控制是商业银行内部的管理控制系统,具体包括( )。 商业银行内部控制管理职能部门是商业银行内部控制的( )防线。 《商业银行内部控制指引》中指出商业银行内部控制应遵循的原则() 《商业银行内部控制指引》规定,商业银行内部控制应当贯彻的原则是() 下列属于商业银行内部信息的有( )。 根据我国《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制的原则是()。 银行内部员工不得为客户()各类空白重要凭证。 银行内部员工不得私自为客户__各类重要空白凭证() 下列属于商业银行内部控制的内部环境的有( )。 根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行内部控制评价的目标主要包括()。 根据《商业银行内部审计指引》,商业银行应配备充足的内部审计人员,审计人员不应少于员工总人数的() 根据《商业银行内部审计指引》,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的() 根据《商业银行内部审计指引》,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的()。   根据《商业银行内部审计指引》,商业银行应配备充足的内部审计人员,原则上不得少于员工总数的()。   按照《商业银行内部控制指引》规定,商业银行内部控制评价是对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果开展的__等系统性活动() 根据《商业银行内部控制指引》,商业银行内部控制评价应当由指定的部门组织实施()
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