单选题

根据证券法律制度的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%时,下列表述中,正确的是( )。

A. 投资者应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告
B. 投资者应当在该事实发生之日起3日内通知该上市公司,并予公告
C. 投资者应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构作出书面报告
D. 投资者应当在该事实发生之日起3日内,向证券交易所作出书面报告

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多选题
根据证券法律制度的规定,通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时,应当履行的义务包括()
A.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B.向证券交易所作出书面报告 C.通知该上市公司,并予以公告 D.通知该上市公司的实际控制人
答案
多选题
根据证券法律制度规定,下列属于投资者保护机构职能的有( )。
A.公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利 B.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,投资者保护机构只接受投资者的调解申请 C.投资者保护机构可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼 D.投资者保护机构持有股份的公司,其董事损害公司利益时,可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提起诉讼
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,有关投资者保护,下列表述正确的是()。
A.投资者拒绝提供其基本情况、财产保险、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等相关信息的,证券公司应当告知其后果,并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务 B.投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合相关规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任 C.上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者依法设立的投资者保护机构,可以有偿、公开征集股东权利 D.公开发行公司债券的,债券持有人会议主席应当为债券持有人聘请债券受托管理人
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列关于投资者保护制度的说法中正确的是( )。
A.国务院证券监督管理机构应当依法承担适当性管理义务 B.所有投资者与证券公司发生纠纷的,证券公司均应当证明其行为符合规定,不能证明的应当承担相应的赔偿责任 C.投资者保护机构可以有偿方式公开征集股东权利 D.上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序
答案
多选题
根据证券法律制度规定,下列原因导致投资者持有上市公司股份超过30%,可以免于发出要约的有( )。
A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者股份占该公司已发行股份的比例超过30% B.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致投资者在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起1年后,每12个月内增持不超过该公司已发行的2%的股份 D.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,表明投资者获得或者拥有上市公司控制权的有( )。
A.投资者为上市公司持股50%以,上的控股股东 B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30% C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任 D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
答案
多选题
通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权的股份达到5%时,应当依法履行权益披露义务。 根据证券法律制度的规定,有关该权益披露义务的下列表述中,正确的有()。
A.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起3日内,向中国证监会、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告 B.在其报告、通知、公告期限内不得再行买卖该上市公司的股票,但中国证监会另有规定的除外 C.在其持有的上市公司有表决权的股份达到5%之日起至公告后3日内,不得再行买卖该上市公司的股票,但中国证监会另有规定的除外 D.如果在禁止交易期间违规买入上市公司有表决权的股份,在买人后的24个月内,对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,投资者收购上市公司的形式,除了要约收购与协议收购的方式外,可以采用的收购方式有( )。
A.集中竞价收购 B.认购股份收购 C.司法裁定 D.继承
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%时,下列表述中,正确的是()。
A.投资者应当在该事实发生之日起了日内,向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B.投资者应当在该事实发生之日起3日内,向证券交易所作出书面报告 C.投资者应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告 D.投资者应当在该事实发生之日起3日内通知该上市公司,并予公告
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%时,下列表述中,正确的是( )。
A.投资者应当在该事实发生之日起3日内,向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B.投资者应当在该事实发生之日起3日内,向证券交易所作出书面报告 C.投资者应当在该事实发生的次日通知该上市公司,并予公告 D.投资者应当在该事实发生之日起3日内通知该上市公司,并予公告
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根据证券法律制度的规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到5%后,其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少1%时,下列表述中,正确的是( )。 根据证券法律制度的规定,投资者保护机构受一定数量以上的投资者委托,可以作为代表人参加证券民事赔偿诉讼。该数量为(), 根据证券法律制度的规定,如无相反证据,应当将下列投资者视为一致行动人的有() 根据证券法律制度的规定,面向公众投资者公开发行公司债券的,应当具有的条件有() 根据证券法律制度的规定,面向公众投资者公开发行公司债券的,应当具有的条件有() 根据证券法律制度的规定,发行人因欺诈发行给投资者造成损失的,特定主体可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付。该特定主体有()。 根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。 投资者保护机构受一定数量投资者的委托,可以作为代表人参加虚假陈述等证券民事赔偿诉讼。根据证券法律制度的规定,该“一定数量投资者“ 为( )。 《证券法》第86条规定,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到()或达到()后,无论增加或者减少()时,均应当履行报告和公告义务 根据证券法律制度的规定,如果没有相反的证据,下列情形中,投资者甲公司和投资者乙公司不属于一致行动人的是( )。 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是() 列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是() 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内() 根据证券法律制度的规定,基金份额持有的人享受的权利包括( )。 根据证券法律制度的规定,非公开发行的公司债券应当向符合条件的合格投资者发行,但下列投资者中不受合格投资者资质条件限制的有( )。 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是(  )。  根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
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