多选题

对于具有下列( )情形之一的客户,分支机构可直接将其列为“高风险”。

A. 客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单
B. 客户为外国政要或其亲属、关系密切人
C. 客户实际控制人属应实施反洗钱监控措施的名单人员
D. 客户多次涉及可疑交易报告(如近三个月内出现10次以上可疑交易报告)

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多选题
对于具有下列( )情形之一的客户,分支机构可直接将其列为“高风险”。
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单 B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人 C.客户实际控制人属应实施反洗钱监控措施的名单人员 D.客户多次涉及可疑交易报告(如近三个月内出现10次以上可疑交易报告)
答案
多选题
对于具有下列情形之一的客户,金融机构可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照上述风险要素及其子项进行评级()
A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单 B.客户为外国政要或其亲属、关系密切人 C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作 D.客户多次涉及可疑交易报告
答案
多选题
保险代理机构及其分支机构有下列情形之一的(),中国保监会可以将其列为重点检查对象:
A.业务或者财务出现异动的 B.按时提交报告、报表 C.提供虚假的报告,报表、文件和资料的 D.有严重违法违规行为或者受到中国保监会行政处罚的中国保监会认为重点检查的其他对 象
答案
多选题
客户办理销户业务,账户存在下列情况之一的,分支机构不予办理()
A.有在途业务业务的 B.有未回业务的 C.当日有证券委托记录的 D.当日有资金交易流水记录的 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
投诉有以下情形之一的,人民银行分支机构不予受理()
A.无明确的投诉对象 B.无具体的投诉事项和理由 C.投诉事项已通过司法等途径受理或处理 D.人民银行相关分支机构已经就投诉事项进行过核实处理,但出现新情况、新理由
答案
判断题
单位的分支机构具有独立的组织机构代码的,可以将其分支机构视为独立的住房公积金缴存单位。
答案
主观题
参与者有哪些情形之一,人民银行及其分支机构应进行通报?
答案
主观题
参与者有哪些情形之一,人民银行及其分支机构应进行通报
答案
判断题
同一分行辖区内的同一客户可在该分行的多个分支机构办理授信业务()
答案
多选题
人身保险公司有下列内控不健全情形之一的,不予许可其设立分支机构的申请()
A.未建立健全客户信息真实性管理制度 B.核心业务系统 C.未将客户信息真实性纳入对保险销售从业人员和公司其他从业人员的考核体系,并建立相应的惩戒机制 D.未建立销售行为实名制
答案
热门试题
保险公估分支机构有下列哪些情形()之一的,中国保监会依法注销许可证,并予以公告。 人身保险公司有下列内控不健全情形之一的,不予许可其设立分支机构的申请() 同一客户在交通银行境内所有分支机构开立的借记卡数量原则上不超过张(含)() 专利代理机构有下列哪些情形的,不能设立分支机构? 投诉有以下情形之一的,人民银行分支机构不予受理。---征信业务类() 武汉报关行在南京成立一分支机构,该分支机构依法应当取得行政许可。该分支机构被注销许可的情形是:( ) 金融消费者投诉有下列情形之一的,中国人民银行各级分支机构不予受理()。 同一客户在交通银行境内所有分支机构开立的借记卡实体卡数量原则上不超过()张(含)。 营业机构在收缴假币过程中有下列情形之一的应当立即报告当地人民银行分支机构和公安机关() 分支机构为机构客户办理新开户时,为方便客户,可以选择直接指定存管银行() 有下列情形之一的,应当立即报告当地中国人民银行分支机构和公安机关() 期货公司及其分支机构有下列情形之一的,根据《期货交易管理条例》第六十七条处罚()。 对于征信投诉,有以下哪些情形人民银行分支机构可以不予受理() 期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚 分支机构的连接是ADSL提供的服务之一() 对于分支机构较多、有扁平化组网需求的客户,客户经理应向客户推荐() 客户总部在深圳,全国20个分支机构,组网需求20个分支机构连接总部,分支机构间不互联,用VPN电路组网,采用组网模式,若要求分支机构互联,采用组网模式() 下列属于外国公司分支机构撤销的情形的有 ( ) 若融资担保公司及其分支机构均在本行申报融资担保业务合作的,按本行单一客户授信管理的相关要求执行() 保险公司地市级分支机构有下列哪些情形()之一的,三年内不得开展大病保险业务。
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