单选题

(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。

A. 开展基金知识问答送礼品活动
B. 投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品
C. 开展基金销售送基金份额活动
D. 开展基金销售送保险活动

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单选题
(2019年真题)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是( )。
A.开展基金知识问答送礼品活动 B.投资者申购1万元送10积分,积分可以兑换相应礼品 C.开展基金销售送基金份额活动 D.开展基金销售送保险活动
答案
单选题
(2019年真题)基金管理公司设立基金产品时,以下会计行为正确的是( )。
A.为提高基金估值效率,对产品投资标的统一采用成本法估值 B.建立复核制度,防止会计差错产生 C.将同类型产品合并记账,提高记账效率 D.将基金资产计入公司净资产
答案
单选题
请根据以下信息,回答3个问题。 A基金管理公司决定对旗下部分基金进行持续营销。该公司市场部做了一系列基金的宣传推介材料,同时渠道销售部决定与各类销售机构广泛合作,开展相关促销活动。 本题为第1题,共3题。 关于市场部开展的基金宣传推介活动,以下做法合规的是()
A.将广播广告在投放后次日起的10个工作日内报当地证监局备案 B.为了吸引年轻客户群体,市场部通过视频网站播出基金投资者教育宣传短片,并进行了6秒的风险提示 C.针对A基金管理公司旗下的货币市场基金,宣传其风险极低,等同于储蓄品种 D.根据中国人民银行的货币政策,基于研究员的分析就货币市场基金的中短期投资业绩进行预测
答案
单选题
(2019年真题)以下属于基金公司监事会依法行使的职权是( )。
A.罢免对发生重大合规风险负有主要责任的董事 B.提议召开董事会会议 C.审议批准公司年度合规报告 D.检查公司的财务
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )
A.采取抽奖、回扣等方式销售基金 B.以低于成本的销售费用销售基金 C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平 D.承诺利用基金资产进行利益输送
答案
单选题
(2019年真题)关于公司型股权投资基金,说法错误的是( )。
A.基金可自行或委托基金管理人进行基金管理 B.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式 C.有限责任公司型基金投资者以认缴的出资为限对基金债务承担有限责任 D.基金投资决策委员会由公司股东组成
答案
单选题
(2019年真题)公司型股权投资基金通常的设立步骤为( )
A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
答案
单选题
(2017年真题)基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是( )。
A.董事长直接给投资总监打电话,要求他买入某只股票 B.公司的两只公募基金和一个特定客户资产管理计划同时去申购某证券,对于申购到的债券,交易员按照三个投资组合的规模大小确定各自的分配比例 C.总经理在列席投资决策委员会时,建议研究部对某个行业进行重点研究 D.公司五只基金同时买入一只股票,交易员让指令数量最小的先成交
答案
单选题
(2019年真题)开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时,以下做法错误的是( )。
A.管理人可以接受全额赎回申请 B.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会备案 C.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法 D.管理人可以暂停接受赎回申请
答案
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(2019年真题)某QDII基金披露的以下信息,错误的是( )。 (2021年真题)关于私募基金推介,以下做法正确的是( )。 2018年3月20日,某地方证券局对XX基金销售有限公司采取责令改正的行政监管管理措施。认为该基金销售公司的“XX号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。某地方证券局要求该基金销售机构严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规,全面开展自查自纠,进一步提高对违规销售行为的认识。提升合规管理水平,切实将投资者适当性管理工作落实到位。 该公司整改后,拟在其互联网平台开展以下基金促销活动。Ⅰ采取申购费率打折的方式销售基金 Ⅱ提示货币市场基金保本且收益率浮动Ⅲ要求投资者必须进行风险评估Ⅳ提供预约申购服务(非定期定额投资业务)若该公司仍要开展基金促销活动,以下做法合规的是() (2019年真题)关于基金与股票的比较,以下描述正确的是( )。 (2016年真题)以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。 (2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。 (2019年真题)以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是( )。 (2019年真题)相对于证券投资基金,股权投资基金( ) (2019年真题)关于基金职业道德教育,以下表述错误的是( )。 (2019年真题)关于股权投资基金宣传推介材料,以下表述正确的是( ) (2019年真题)关于合伙型基金投资者人数,以下说法正确的是( )。 (2019年真题)关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是( )。 (2019年真题)基金托管人职责不包括( )。 (2019年真题)关于并购基金,表述正确的是( ) (2019年真题)基金托管的服务内容不包括( ) (2019年真题)股权投资基金推介材料应由( )制作。 (2019年真题)关于公司型股权投资基金的清算顺序的表述,错误的是( )。 (2017年真题)关于基金公司信息系统管理,下列做法错误的是( )。 (2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( ) (2019年真题)关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是( )。
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