单选题

()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。

A. 监事会
B. 董事会
C. 理事会
D. 行长

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单选题
()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。
A.监事会 B.董事会 C.理事会 D.行长
答案
判断题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。
答案
单选题
()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将()列为案件风险防范第一责任人
A.经营管理层、行长 B.董事会、董事长 C.监事会、监事长 D.以上都不对
答案
判断题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
答案
单选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类()
A.正确 B.错误
答案
多选题
《银行业金融机构全面风险管理指引》中对于规模较大或业务复杂的银行业金融机构应当设立。董事会应当将风险总监(首席风险官)纳入()
A.风险总监(首席风险官) B.高级管理人员 C.高级风险管理经理 D.风险管理经理
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B.客户反映非自身原因账户资金发生异常 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.收到重大案件举报线索
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
答案
多选题
银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入以及其他日常监督活动中()
A.信贷业务审计 B.会计业务审计 C.重要岗位人员履职审计 D.出纳业务审计
答案
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