单选题

(2018年真题)下列选项中,属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有(  )。
Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元;
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度;
Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人;
Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

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换一换
单选题
  下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A.注册资本不低于人民币5 000万元 B.从业人员不低于30人 C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案
单选题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元 B.乙证券公司净资本为人民币6 000万元 C.丙证券公司从业人员为26人 D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.最近3年内无重大违法违规行为
答案
多选题
(2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )
A..注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元 B..具有完善的公司治理和内部控制制度 C..符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D..最近3年内无重大违法违规行为
答案
单选题
(2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.注册资本为人民币5亿元,净资产为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。
A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
A.注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人。
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
A.注册资本不低于人民币1亿元 ,净资本不低于人民币5000万元 B.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于20人 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
答案
单选题
证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人
A.6 B.4 C.5 D.3
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
A.注册资本不低于1亿元,净资本不低于5000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 C.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 D.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
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证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( ) 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有(  )。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。 证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求(  )。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构(  )。 下列各项不属于证券公司申请保荐机构资格时应向中国证监会提交的材料是( )。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是() 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是() 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。 下列选项中,属于证券公司分支机构的是(  )。 以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有(  ) 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ 甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ 证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ 个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ 对提交存在虚假记载的申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销其保荐资格之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格,下列说法正确的有()。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚,不考虑其他因素,甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格,若申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格,应当自己直接向中国证券业协会提交材料Ⅳ对提交存在 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  ) 证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料包括( )。 证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有()
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