单选题

对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是( )。

A. 注册资本不低于2000万元人民币
B. 没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼
C. 具有基金从业资格人员最低数量为10人
D. 财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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单选题
对于基金的销售资格都是严格把控的,下列对销售机构准入条件理解错误的是( )。
A.注册资本不低于2000万元人民币 B.没有发生已经影晌或者可能影响机构正常运作的重大变更事项或者诉讼 C.具有基金从业资格人员最低数量为10人 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质并获得基金销售资格的基金销售人员,将会( )。
A.办理执业注册 B.后续培训 C.执业年检 D.以上全部
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理的事项不包括( )。
A.执业注册 B.后续培训 C.执业年检 D.违规处罚
答案
单选题
基金销售机构准入条件,不包括()。
A.完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.安全防范设施和其他设施 D.净资产规模达到100亿元
答案
单选题
基金销售机构准入条件,不包括()
A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 B.财务状况良好,运作规范稳定 C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D.净资产规模达到1亿元
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照()的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 B. C.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 D. E.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》 F. G.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照( )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《证券业从业人员资格管理办法》 B.《基金从业人员后续职业培训大纲》 C.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》 D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案
单选题
基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照(  )的要求,组织与基金销售相关的职业培训。
A.《基金销售人员职业守则》 B.《基金销售机构内部控制指导意见》 C.《基金从业人员后续职业培训大纲》 D.《基金销售人员从业资质管理规则》
答案
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下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法,正确的是()。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序,明确资格条件,审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员,应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培 基金销售机构的准入条件不包括( ) 基金销售机构的准入条件不包括()。 基金销售机构的准入条件不包括() 基金销售机构的准入条件不包括(  )。 对基金销售机构的销售人员资格及相关要求的规定包括(  )。 下列不属于基金销售机构的准入条件的是()。 下列不属于基金销售机构的准入条件的是() 下列不属于基金销售机构的准入条件的是() 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理()。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗 基金销售机构准入的必要条件不包括() 关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,下列说法错误的是()。 关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,下列说法错误的是() 关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是() 下列不可以申请基金销售资格的机构是() 基金销售机构的准入条件说法错误的是() 下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件() 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理( )。 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理()。 基金销售机构中需要取得基金销售业务资格的人员是(  )。
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