单选题

按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。

A. 当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高
B. 证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C. 证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D. 未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职

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主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时,中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责,甚至责令其更换董监高 B.证券公司高级管理人员离任的,公司应当对其进行审计,并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构 C.证券公司的法定代袅人或者经营管理的主要负责人离任的,应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计 D.未报送审计报告的,离任人员不得在其他证券公司任职
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.出于公司业务保密需要,某些情况下,独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
主观题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是
答案
单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。
A.独立董事连任时间最多不超过7年 B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事 C.独立董事应当在股东(大)会上提交工作报告 D.独立董事享有的知情权可以少于其他董事
答案
单选题
按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是(  )。
A.证券公司不得挪用客户交易结算资金 B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产 C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用 D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产,损害客户合法权益
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部( )。
A.行政法规 B.部门规章 C.其他规范性文件 D.法律
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
主观题
3.按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求,以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法,错误的是()
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》,我国负责对证券公司的退出实施监管的机构是() 《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。《证券公司监督管理条例》是一部(  )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当() 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 (),国务院公布《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)和《证券公司风险处置条例》(以下简称《处置条例》)。这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范 按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下()公司应当建立独立董事制度。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是( )。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 根据《证券公司监督管理条例》,实际控制证券公司超过()以上股权的,须经中国证券监督管理委员会批准。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有( )情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 按照《证券监督管理条例》的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。 根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准人条件的说法错误的是( )。 根据我国《证券公司监督管理条例》 ,关于证券公司市场准入条件的说法错误的( ) 。
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