多选题

各支行反洗钱合规经理应当()

A. 建立所属支行反洗钱工作档案,具体包括:对监管机构反洗钱法律法规以及上级机构关于反洗钱工作相关制度的学习记录等
B. 审核、确保所属支行各项反洗钱数据、报表和信息的及时、准确报送
C. 按照本行要求组织所属支行反洗钱工作小组成员对所属支行的反洗钱工作进行自查
D. 做好反洗钱宣传工作,并留存相关宣传资料

查看答案
该试题由用户807****84提供 查看答案人数:43731 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户807****84提供 查看答案人数:43732 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
各支行反洗钱合规经理应当()
A.建立所属支行反洗钱工作档案,具体包括:对监管机构反洗钱法律法规以及上级机构关于反洗钱工作相关制度的学习记录等 B.审核、确保所属支行各项反洗钱数据、报表和信息的及时、准确报送 C.按照本行要求组织所属支行反洗钱工作小组成员对所属支行的反洗钱工作进行自查 D.做好反洗钱宣传工作,并留存相关宣传资料
答案
多选题
合规与风险管理部以及各支行应分别建立反洗钱黑名单工作专项档案,内容包括()
A.有关反洗钱黑名单工作的制度及相关文件 B.涉嫌反洗钱黑名单的可疑交易报告 C.配合开展反洗钱黑名单排查的相关资料 D.其他与反洗钱黑名单工作有关的资料
答案
单选题
各支行由担任兼职反洗钱联络员,负责本单位反洗钱日常工作()
A.主办会计 B.合规联络员 C.会计辅导员 D.安全员
答案
单选题
各支行成立反洗钱工作实施小组,由支行行长任组长、主管会计任副组长、各网点负责人为小组成员。指定各支行为各支行的反洗钱管理员,指定为各营业网点的反洗钱工作人员()
A.主管会计.网点负责人 B.行长.网点负责人 C.副行长.网点负责人 D.副行长.主管会计
答案
多选题
按照《招商银行反洗钱规定》的要求,分行合规部门反洗钱培训对象为()。
A.分行部(室)反洗钱管理岗位人员 B.支行反洗钱管理岗位人员 C.支行反洗钱报告人员 D.柜面人员 E.客户经理
答案
单选题
反洗钱合规性风险要求建立()导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
A.收益 B.风险 C.互利 D.公平
答案
单选题
反洗钱合规性风险管理措施不包括()。
A.建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源 B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转 C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制 D.建立信息披露风险责任制
答案
判断题
总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门()
答案
单选题
关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。
A.违反公平交易原则 B.违反相关法律法规 C.利用相同身份进行非法资金转移 D.违反公司内部规章
答案
判断题
金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的反洗钱部门负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。---法律合规部()
答案
热门试题
根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》,各一级支行履行以下反洗钱职责()。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是(  )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。 下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是() 与反洗钱相关的情况通报、风险提示、风险事件等重大突发事件或其他可能对农业银行反洗钱与制裁合规工作产生重大影响的信息,支行反洗钱主管部门应于3个工作日内报送至总行反洗钱主管部门() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是总行反洗钱主管部门,负责牵头管理全行工作() 分、支行(部)反洗钱工作领导小组成员部门至少应配备名以上反洗钱报告员。各分、支行(部)必须指定名反洗钱报告员总体负责本级行反洗钱各项工作() 《反洗钱法》的立法宗旨是为了。---法律合规部() 反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。---法律合规部() 总行领导小组办公室负责根据各类反洗钱现场和非现场检查情况,以及日常收集的反洗钱工作信息,按对各经营单位反洗钱工作的合规性和有效性进行考核评价() 《中国农业银行反洗钱工作基本规范》明确,各机构内控合规监督部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门,负责反洗钱日常工作;各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合() 反洗钱集中作业模式是一种()的运作模式,有利于提高反洗钱的工作效率和风险防控能力,全面提升反洗钱的合规管理。 董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责。() 董事会是公司合规管理领导机构,对公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责,并授权反洗钱工作领导小组履行公司的反洗钱职责() 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全制度。---法律合规部() 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位