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(2019年真题)某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )规定。Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
单选题
(2019年真题)某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )规定。
Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金
Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞
Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩
Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
(2019年真题)关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是( )。
A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息 B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同 C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
答案
单选题
(2019年真题)张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( )。
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易 B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见 C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令 D.张三的哥哥是A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
答案
单选题
(2016年真题)同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的.应当坚持( )管理原则。
A.专业化 B.信息化 C.统一化 D.效益最大化
答案
单选题
(2020年真题)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后( )个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30 B.25 C.5 D.20
答案
单选题
(2016年真题)私募基金管理人应当提供私募基金信息,并保证所披露信息的( )。
A.合理性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、合理性 C.真实性、准确性、完整性 D.真实性、合理性、完整性
答案
单选题
(2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,风险揭示书由( )签字确认。
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构
答案
单选题
(2016年真题)基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的( )个工作日内,为私募基金管理人办登记手续。
A.7 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
(2018年真题)私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。
A.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷 B.风险揭示书 C.投资者符合合格投资者条件的承诺函 D.投资说明书
答案
单选题
(2021年真题)私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是( )。
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议 B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担 C.合伙协议条款应当包括信息披露制度 D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
答案
热门试题
(2016年真题)关于私募基金管理人,以下表述错误的是( )。
(2020年真题)关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备案,以下说法正确的是( )。
(2021年真题)以下材料中,自私募基金清算终止后,私募基金管理人无需保存10年的有( )。
(2017年真题)中国基金业协会于( )发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》,正式启动私募基金管理人分类公示制度。
(2019年真题)某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月,9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%,是一只相当保险的高收益产品,近期基金开放,预购从速。”上述行为中,该工作人员违反了( )规定。Ⅰ 不得公开推介或变相公开推介私募基金Ⅱ 不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ 不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ 不得使用片面强调集中营销时间限制的措辞
(2018年真题)关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下说法正确的是( )。
私募基金()从事私募基金业务时,不得利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人谋取利益,进行利益输送。Ⅰ.管理人Ⅱ.托管人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人工作人员 Ⅴ.基金份额持有人
中国证券投资基金业协会对私募基金管理人的自律管理包括()。Ⅰ.对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查Ⅱ.建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案Ⅲ.对私募基金管理人进行公开谴责Ⅳ.给予私募基金管理人行政处罚
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
(2017年真题)私募基金管理人推介其产品,下列做法合规的是( )。
(2016年真题)关于私募基金管理人的投资运作行为,下列正确的是( )。
私募基金管理人应当建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保工作人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力,私募基金管理人应具备至少()名高级管理人员
私募基金()从事私募基金业务时,不得利用基金财产或职务之便为本人或投资者以外的人谋取利益,进行利益输送。Ⅰ.管理人 Ⅱ.托管人 Ⅲ.基金销售机构 Ⅳ.基金托管人工作人员 Ⅴ.基金份额持有人
(2019年真题)各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括( )。
(2017年真题)私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息,并保证所提供文件和信息的( )。
(2017年真题)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中,错误的是( )。
私募基金管理人及其从业人员不得投资于所管理私募基金。
(2017年真题)基金业协会于( )发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(简称《登记备案办法》),该办法明确规定基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案,对私募基金业务活动进行自律管理。
(2017年真题)中国证券投资基金业协会从( )年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记。
私募基金管理人每年度结束之日起()个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息
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