单选题

下列哪些情况属于公开发行证券或变相公开发行证券?( )
Ⅰ.向不特定对象发行,结果150人认购
Ⅱ.向特定对象发行,结果201人认购
Ⅲ.通过报刊等广告发行
Ⅳ.某股东将所持股权转让给200人,转让后公司股东达到300人

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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主观题
下列关于证券发行的描述中,错误的是(): 公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式|向不特定对象发行证券属于公开发行|向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行|未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
答案
单选题
下列关于证券公开发行的说法,正确的有(??)。Ⅰ.公开发行证券,不得采用变相公开方式Ⅱ.向不特定对象发行证券的,为公开发行Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过150人的,为公开发行Ⅳ.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券发行的描述中,正确的是(  )。I.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券Ⅱ.向不特定对象发行证券属于公开发行Ⅲ.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行Ⅳ.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
变相公开发行证券的行为特征不包括(  )。
A.非公开发行股票及其股权转让,釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B.向不特定对象发行证券 C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D.向特定对象转让股票,未经中国证监会注册,转让后公司股东累计超过200人
答案
单选题
变相公开发行证券的行为特征不包括(  )。
A.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行 B.向不特定对象发行证券 C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 D.向特定对象转让股票,未经中国证监会注册,转让后公司股东累计超过200人
答案
判断题
向不特定对象发行证券,属于公开发行;向特定对象发行证券,属于非公开发行。
A.对 B.错
答案
多选题
下列哪些情况属于公开发行证券(  )
A.向特定对象发行超过200人 B.向非特定对象发行少于200人 C.通过报刊等广告发行 D.公司某股东将其股份转让给他人,转让后导致股东人数为200人
答案
判断题
非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
多选题
下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有( )。
A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款 C.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款, D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
答案
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以广告、公开劝诱或变相公开的方式发行的非公开发行股票会被视为公开发行() 非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。(  ) 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是(  )。 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有()。 擅自公开或者变相公开发行证券的,可予以的监管措施有()。   证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行不包括( )。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是() 在我国,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。() 根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  ) 根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()。   非公开发行股票及其股权转让采用()等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。Ⅰ.网络Ⅱ.公开劝诱Ⅲ.说明会Ⅳ.公告 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。 非公开发行证券,可以采用广告、公开劝诱的方式,但不得采取变相公开的方式。() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 在主板市场首次公开发行股票时,发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券 下列属于变相公开发行证券特征的有( )。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的? 未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?()
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