按照相关法规的规定，下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）

根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的职业规范和行为准则的机构是（ ）。 根据有关法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，制定相关的执业规范和行为准则的机构是（） 对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制定相关执业规范和行为准则的是（  ）。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。<br/>Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力<br/>Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的（）。 Ⅰ.职业操守 Ⅱ.合规意识 Ⅲ.敬业精神 Ⅳ.专业服务能力 证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的()。 Ⅰ文化水平 Ⅱ职业操守 Ⅲ合规意识 Ⅳ专业服务能力   下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　　）。Ⅰ．合规总监Ⅱ．合规监事Ⅲ．合规部门Ⅳ．合规董事 下列行为那些不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（） 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。<br/>①守法合规<br/>②诚实信用<br/>③忠实客户利益<br/>④控制风险 以下哪种行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（） 关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（　　）。 下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是(　　)。 （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　）