单选题

下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。

A. 未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B. 证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。
C. 只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D. 证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。

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单选题
下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是(  )。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。 C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
答案
单选题
(2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中,符合相关法律法规规定的是()。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。 B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况,高级管理人员薪酬等信息。 C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。 D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
答案
单选题
以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是( )?
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况.高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
答案
单选题
(2019年真题)以下证券公司向社会公开披露的事项中,符合相关法律法规规定的是()
A.只有上市证券公司才须向社会公开披露参股及控股情况 B.证券公司向社会公开披露的信息包括财务收支状况、高级管理人员薪酬等信息 C.未上市证券公司无须向社会公开披露其基本情况 D.证券公司控股的企业无须向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况相关信息
答案
单选题
下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是(  )。
A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述 B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况 C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况 D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
答案
单选题
根据相关法律法规,证券公司应当自每一个会计年度结束之日起(  )内,向中国证监会报送年度报告。
A.4个月 B.3个月 C.2个月 D.1个月
答案
单选题
1999年7月以后,根据相关法律法规,目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是()。
A.承销 B.发行 C.自营买卖 D.交易中介
答案
多选题
下列符合相关法律法规规定的有()。
A.从事商业银行业务的金融企业,资本充足率不得低于8%,核心资本充足率不得低于4% B.从事保险业务的金融企业,偿付能力充足率不得小于100% C.从事证券业务的金融企业,净资本与负债的比例不得低于8% D.从事信托投资业务的金融企业,其固有财产对同一借款人及其关系人的授信及投资余额不得超过自身资本净额的10%;对全部关系人的授信及投资余额不得超过自身资本净额的50%
答案
单选题
基金管理人应当按照相关法律法规和基金业协会的要求报送信息,所报送的信息的形式和内容应符合法律、法规和自律规则的规定属于报送信息的(  )。
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.合规性
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
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