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物资采购部门有哪些行为将受到处罚?

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执业兽医什么样的行为将受到处罚
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单选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.制定专业机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。 E.以上都是
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多选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
答案
多选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
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多选题
期货公司及其分支机构有下列()行为之一的,将受到处罚
A.违规开展关联交易,情节严重 B.未能维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.信息系统不符合规定或者未按照规定要求实施信息系统管理,损害客户合法权益或者扰乱期货市场秩序 D.违反规定委托或者接受其他机构委托从事中间介绍业务,损害客户合法权益
答案
多选题
期货公司及其营业部有以下行为之一的,将受到处罚。()
A.未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立,分别管理 B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金 C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益 D.在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
答案
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