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基金销售业务控制的内容有()。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
单选题
基金销售业务控制的内容有()。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金销售业务控制的内容有()。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有( )。Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核Ⅱ.严格审核客户开户资料Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的基金销售业务控制的内容有()。<br/>Ⅰ.宣传推介材料必须经过审核<br/>Ⅱ.严格审核客户开户资料<br/>Ⅲ.申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权<br/>Ⅳ.建立代销机构的尽职调查流程
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得( )。Ⅰ.办理基金的销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.向公众分发基金宣传推介材料
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金业务外包服务机构开展基金销售业务的具体内容包括( )。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.投资咨询服务Ⅳ.办理基金份额认购
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
单选题
基金募集申请获得( )核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A.中国人民银行 B.工商局 C.中国证监会 D.中国银监会
答案
单选题
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的( )检查,出具合规意见书。
A.高级管理人员和督察长 B.营业部负责人 C.部门经理 D.部门经理和督察长
答案
判断题
各行社宣传推介基金的人员、系统运营维护人员等从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格,严格执行持证上岗制度的。---金融市场部()
答案
热门试题
证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员
证券投资基金的销售人员包括()。I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
除基金管理人以外,其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的( )检查,出具合规意见书。
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()
基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额()
下列不属于基金公司销售业务控制内容的是()
证券投资基金的销售人员包括( )。①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员④取得证券经纪业务营销资格的人员?
证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
基金客户服务宣传与推介围绕( )而展开的,且随着整个基金销售业务的实践不断发展、修正变化。
关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求,下列说法正确的是()。Ⅰ .商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅱ.证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格Ⅲ.证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格
下列选项中,属于证券投资基金销售人员的有()。Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.部门基金业务负责人Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
证券投资基金的销售人员包括()。<br/>Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员<br/>Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员<br/>Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
(2019年真题)证券投资基金的销售人员包括()。Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人中负责基金销售业务的高级管理人员和()检查,出具合规意见书。
属于销售业务控制内容的是( )。
下列属于证券投资基金销售人员的是( )。 Ⅰ.基金销售机构总部的从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料,说法错误的是()。①基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见②基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩③基金代销机构同时销售多只基金时,可以主要推荐某只或者某几只基金④基金推介材料可以登载个人的推荐性文字
证券投资基金的销售人员包括()。<br/>Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员<br/>Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员<br/>Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员<br/>Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
(2018年真题)证券投资基金的销售人员包括( )。Ⅰ.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
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