多选题

对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()

A. 未按照规定履行客户身份识别义务的
B. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C. 与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
D. 违反保密规定,泄露有关信息的
E. 拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

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换一换
单选题
对于故意提供虚假材料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五十万元以下罚款 B.责令限期改正 C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
答案
多选题
对于存在以下哪种违规行为且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款?()
A.未按照规定履行客户身份识别义务的 B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的 C.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的 D.违反保密规定,泄露有关信息的 E.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查,拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
答案
单选题
对于为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定保存客户身份资料且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 C.处二十万元以上五百万元以下罚款 D.高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()。
A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D.对直按负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上二十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构,中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五十万元以下罚款 B.责令限期改正 C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款 D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上五十万元以下罚款
答案
单选题
对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构,情节严重的中国人民银行可以()
A.处二十万元以上五十万元以下罚款 B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款 C.建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分 D.情节严重的,建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证
答案
判断题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
答案
多选题
银行办理银行本票业务,出现以下违规行为且情节严重的,由中国人民银行收回其银行本票专用章()。
A.签发空头银行本票 B.因重大过失错付或被冒领,造成客户资金损失的 C.故意压票 D.无故拒绝受理客户和他行的正常银行本票业务
答案
多选题
银行办理银行本票业务,出现以下违规行为且情节严重的,由中国人民银行收回其银行本票专用章()
A.签发空头银行本票 B.因重大过失错付或被冒领,造成客户资金损失的 C.故意压票、退票,拖延支付,截留挪用结算资金 D.无故拒绝受理客户和他行的正常银行本票业务
答案
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