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证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。( )

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判断题
证券公司是指依法被批准从事证券经营业务的有限责任公司和股份有限公司。( )
A.正确 B.错误
答案
判断题
证券公司是指依照《证券法》规定,经国务院证券监督管理机构审查批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。(  )
答案
单选题
()是指按照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限责任或者股份有限公司。
A.证券交易所 B.证券公司 C.证券登记结算机构 D.证券业协会
答案
多选题
证券公司及其从业人员在证券经营业务中,不得从事的行为有( )。
A.若客户委托的证券买卖没有成交,则不保存其委托记录 B.某证券公司为了吸引客户,承诺将会赔偿客户证券交易风险损失的10% C.接受投资人李老太太的全权委托 D.从业人员小张未经过证券营业场所而接受其嫂子的委托,买卖股票
答案
多选题
证券公司是依照( )设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
A.《中华人民共和国公司法》 B.《中华人民共和国保险法》 C.《中华人民共和国银行法》 D.《中华人民共和国证券法》 E.《中华人民共和国税法》
答案
单选题
证券公司从事自营业务要经( )批准。
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.国务院
答案
单选题
证券公司股票质押贷款的借款人为依法设立并经()批准可经营自营业务的证券公司。
A.中国人民银行 B.证监会 C.银监会 D.保监会
答案
单选题
证券公司分支机构包含是指( )证券公司下属的非法人单位。 Ⅰ.从事业务经营活动的分公司 Ⅱ.从事非业务经营活动的分公司 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券营业部
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ D.Ⅱ,Ⅳ
答案
判断题
只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
A.审慎经营 B.合规 C.公开 D.合法经营
答案
热门试题
证券公司从事证券自营业务可以()。 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经(  )批准。 证券公司分支机构包括( )。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司 在我国,证券公司只能是有限责任公司。() 关于我国证券公司,下列说法正确的是()Ⅰ、证券公司是证券市场投融资服务的提供者,是专业的中介服务机构Ⅱ、证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司Ⅲ、在我国,设立证券公司必须经国务院审查批准Ⅳ、证券公司是证券市场重要的机构投资者 (2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务 经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 (  )是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司股份有限公司。 下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有() 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 按照《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。分公司经授权经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,不得经营其他业务。() 证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?() 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   (2021年真题)关于我国证券公司,下列说法正确的是(??)Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者,是专业的中介服务机构Ⅱ.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司Ⅲ.在我国,设立证券公司必须经国务院审查批准Ⅳ.证券公司是证券市场重要的机构投资者 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。 证券公司只能是股份有限公司,不能是有限责任公司。()
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