单选题

主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向(  )和(  )报备。

A. 中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会
C. 中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会
D. 全国股份转让系统公司;中国证监会

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单选题
主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向(  )和(  )报备。
A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司 B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会 D.全国股份转让系统公司;中国证监会
答案
判断题
采用做市交易方式的股票,全国股转系统接受主办券商的限价申报、做市商的做市申报()
答案
判断题
证券公司在全国股转系统开展做市业务前,无需向全国股转公司申请备案。
答案
判断题
做市商开展做市业务,应通过专用证券账户进行。做市专用证券账户应向中国结算和全国股转公司报备。
答案
单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的是( )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中,正确的有( )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法正确的有(  )。①主办券商应当建立做市业务内部报告制度,明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制②主办券商开展做市业务,可以干预挂牌公司日常经营,其业务人员可以在挂牌公司兼职③主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率④主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
主办券商在全国股转系统开展经纪业务时,应当采取有效措施,妥善保存文件资料,保存期限不得少于(  )年。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
单选题
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是( )。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务,应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,不得利用该信息谋取不正当利益 D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
答案
单选题
按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。
A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益 C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司 D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息
答案
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境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。 做市商开展做市业务,应通过专用的自营证券账户进行。 主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。 下列关于全国股转公司做市业务说法正确的是( )。①证券公司在全国股转系统开展做市业务前,应当向全国股转公司申请备案②全国股转公司根据审慎原则,可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查③做市商应当对做市业务进行集中统一管理,建立做市业务相关决策、授权与执行体系④做市商应设立做市业务部门,专职负责做市业务的具体管理和运作 主办券商应按照接受投资者委托的()顺序及时向全国股转系统申报。 主办券商在申请成为交易参与人之前,也可以进入全国股转系统进行股票交易。 下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌,公开和非公开转让股份。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事(  )的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以实施下列()自律监管措施。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司( )。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下( )业务的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 (2020年真题)下列属于主办券商违反全国股转系统相关规则可以采取的自律监管措施的是(  )。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。<br/>①推荐业务<br/>②经纪业务<br/>③做市业务<br/>④全国股份转让系统公司规定的其他业务 根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。 挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。(  )①推荐业务②经纪业务③做市业务④全国股份转让系统公司规定的其他业务 全国股转系统采取做市交易的股票,至少应有()家做市商为其提供做市报价服务? 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员Ⅲ.建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度Ⅳ.具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统
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