单选题

(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。

A. 基金业绩不佳
B. 基金规模下降
C. 基金经理“老鼠仓”
D. 基金公司员工离职

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单选题
(2017年真题)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
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(2017年)下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是( )。
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
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下列事项中,可以通过加强基金管理人的内部控制来解决的是()
A.基金业绩不佳 B.基金规模下降 C.基金经理“老鼠仓” D.基金公司员工离职
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单选题
(2017年真题)下列关于股权投资基金管理人的说法中,错误的是( )。
A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务 B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制 D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理
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单选题
(2017年真题)下列选项中,不属于基金管理人内部控制目标的是( )。
A.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效率,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整 C.为基金持有人创造长期超过行业平均水平的收益 D.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
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单选题
(2017年真题)下列情形中不属于基金管理人合规风险的是( )。
A.不公平对待不同投资组合 B.基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害 C.基金宣传材料有误导性陈述 D.基金净值计算差错
答案
单选题
(2017年真题)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境 B.控制利润 C.控制成本 D.控制目标
答案
单选题
(2017年真题)私募基金管理人销售私募基金的,应当( )。
A.对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估 B.向投资者承诺绝对收益率 C.和运营商合作,通过手机短信向用户推介 D.通过报刊向订阅人推介
答案
单选题
(2017年真题)基金投资者与基金管理人的约定不包括( )。
A.投资期限 B.投资范围 C.投资限制 D.投资收益
答案
单选题
(2017年真题)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中 B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项 D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
答案
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