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集团客户识别应遵循&39;实质重于形式&39;的原则()

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集团客户识别应遵循&39;实质重于形式&39;的原则()
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判断题
集团客户的识别必须以实质重于形式为原则。( )
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单选题
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,不识别授信集团客户和不对集团客户进行()
A.分级授信 B.分级授权 C.统一授信 D.统一授权
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多选题
10“集团客户”判断时应遵循“实质重于形式”的原则,主要是指具有以下特征的受信人()
A.在股权上或者经营决策上直接或间接控制其他企事业法人或被其他企事业法人控制的 B.共同被第三方其他企事业法人所控制的 C.属于合并报表范围的 D.主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭近亲属共同直接控制或间接控制的
答案
多选题
应严格遵循“实质重于形式”原则对客户受益所有人进行身份识别,下面判定标准中正确的有()
A.直接或间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人 B.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人 C.公司的高级管理人员 D.受政府控制的企事业单位,可以将其法定代表人或实际控制人视同为受益所有人 E.合伙企业中拥有超过20%(含)合伙权益的自然人
答案
单选题
集团客户识别应遵循的原则()
A.形式重于实质 B.实质重于形式 C.形式、实质并重 D.以上答案都不正确 E.0 F.0 G.0 H.0
答案
单选题
是否为集团客户,应按实质重于形式的原则判断是否存在关系为标准()
A.股东完全相同 B.交易 C.股东近亲属 D.控制
答案
判断题
特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则。
答案
判断题
应急信息向集团公司报送遵循&39;及时有效、快速处理&39;的原则()
答案
主观题
实质重于形式原则
答案
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