多选题

下列行为中,违反《证券投资基金法》的有()。

A. 将基金财产投资于房地产
B. 将基金财产向他人贷款或提供担保
C. 将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D. 基金管理人托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息

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多选题
下列行为中,违反《证券投资基金法》的有()。
A.将基金财产投资于房地产 B.将基金财产向他人贷款或提供担保 C.将基金财产用于从事承担无限责任的投资 D.基金管理人托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息
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多选题
下列行为中,违反《证券投资基金运作管理办法》的有()。
A.股票基金应有50%的资产投资于股票 B.货币市场基金投资于货币市场工具 C.投资于有锁定期但锁定期不明确的证券 D.货币市场基金投资于股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
A.甲上市公司的董事乙在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.W证券公司的从业人员Y,在任职期间,买卖Z上市公司的股票,W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系 C.某上市公司的收购人,在收购行为完成后的第4个月,转让其所购股票的三分之一 D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
下列股票交易行为中,违反证券法律制度规定的有()
A.甲上市公司的董事王某在甲公司股票上市交易之日起1年内转让自己所持甲公司股票的20% B.乙证券公司的从业人员张某,在任职期间,买卖甲上市公司的股票,乙证券公司、从业人员张某与甲上市公司无任何关联关系 C.丙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,丙证券公司在第4个月将其全部转让 D.为戊股份有限公司首次发行股票出具审计报告的庚会计师事务所的注册会计师韩某,在该公司股票承销期满后的第11个月,买卖该公司的股票
答案
多选题
违反证券法的规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。下列选项中属于证券类犯罪的罪名的有( )。
A.欺诈发行股票债券罪 B.违规披露不披露重要信息罪 C.擅自设立金融机构罪 D.伪造变造国家有价证券罪
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项中不属于禁止行为()
A.向基金管理人出资 B.从事承担无限责任的投资 C.承销证券 D.运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
答案
多选题
下列行为中,违反《基金法》的有()
A.从事承担无限责任的投资 B.买卖其他基金份额 C.进行国债投资 D.以基金财产用于证券承销业务
答案
单选题
下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的有()。
A.开放式证券投资基金单个开放日,基金净值赎回申请超过基金总份额的10% B.单笔赎回单位超过1亿 C.当日累计赎回单位超过2亿 D.开放式证券投资基金连续7个开放日,只有赎回清单,没有申购清单
答案
多选题
根据《证券投资基金法》的规定,证券投资基金的基金财产不得用于投资或者活动的范围有()
A.从事承担无限责任的投资 B.向商业银行提供贷款 C.承销证券 D.购买上市交易的证券
答案
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根据我国《证券投资基金法》的规定,下列属于基金投资的禁止行为的有() 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是( )。 违反《证券投资基金法》规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处()罚款 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是()。 下列股票交易行为中,不违反证券法律制度规定的是() 属于《证券投资基金法》配套规章的有()。 根据《证券投资基金法》,基金托管人的职责有()。 下列说法中,符合证券投资基金内涵的有()。 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,不正确的是(  )。 根据《证券投资基金法》的规定,下列有关证券投资基金发行和交易的表述中,正确的是()。(2006年) 按照《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列()投资活动。 根据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列()投资活动。 关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚,下列描述正确的有( )。 下列选项中,属于证券投资基金的称谓的有( )。Ⅰ.共同基金Ⅱ.证券投资信托基金Ⅲ.单位信托基金Ⅳ.天使基金 下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是(  )。 下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是(  )。 下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是(  )。
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