单选题

(2021年真题)在基金募集过程中,基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括( )。

A. 投资者的类型
B. 投资者的家庭
C. 投资者的投资策略
D. 投资者的风险承受能力

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单选题
(2021年真题)在基金募集过程中,基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括( )。
A.投资者的类型 B.投资者的家庭 C.投资者的投资策略 D.投资者的风险承受能力
答案
单选题
(2021年真题)关于股权投资基金管理人开展基金募集行为,以下表述正确的是( )
A.需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格 B.基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品 C.基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品 D.不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案
单选题
(2021年真题)私募基金管理人募集设立有限合伙型私募基金时,以下不合规的是( )。
A.合伙协议条款应当包括合伙人会议 B.合伙协议条款应当包括利润分配及亏损分担 C.合伙协议条款应当包括信息披露制度 D.合伙协议应当约定全体合伙人总数控制在200人以内
答案
单选题
(2017年真题)基金募集失败时,基金管理人应当承担的责任是( )。
A.基金管理人择期再次安排并确保客户参与到基金管理人发行的其他产品中 B.以基金管理人固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C.在基金募集期限届满后60天内返还投资者已缴纳的款项 D.按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率,支付投资者已缴纳款项的利息
答案
单选题
(2016年真题)非公开基金募集完毕后,基金管理人应当向( )备案。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.基金业协会 D.基金管理公司
答案
单选题
(2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
在基金募集过程中,基金管理人应对潜在投资者进行背景调查应了解的内容不包括()。
A.投资者的类型 B.投资者的家庭 C.投资者的投资策略 D.投资者的风险承受能力
答案
单选题
(2019年真题)基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为()。
A.内部风险 B.政策风险 C.期权风险 D.基金风险
答案
单选题
(2021年真题)在基金管理人加强合规文化建设过程中,以下各项中重要性排序相对靠后的是( )。
A.有效落实合规考核机制 B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度 C.加强合规管理部门与业务部门,监察稽核部门等各部门之间的信息交流 D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识
答案
单选题
(2017年真题)基金业协会根据相关法律的规定,对非公开募集基金管理人进行( )管理,并对募集完成的非公开募集基金依法进行( )管理。
A.登记;登记 B.登记:备案 C.备案;登记 D.备案;备案
答案
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