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合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()

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判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
A.对 B.错
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判断题
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门。()
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多选题
分支机构合规管理人员不得从事()与合规管理职责相冲突的业务活动
A.营销 B.客户账户 C.客户资金存管 D.信息技术
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判断题
合规负责人不得分管业务条线。
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判断题
商业银行合规管理负责人不得分管业务条线()
答案
判断题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
答案
多选题
合规总监的职责有()。
A.重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查 B.采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督 C.保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通,主动配合证券监管机构和自律组织的工作。 D.提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查,并对履行职责的情况作出记录
答案
判断题
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
答案
判断题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( )
答案
单选题
当合规与业务开展发生冲突时,合规管理可以适当放宽()
A.正确 B.错误
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合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线() 某基金公司刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。 董事会下设承担合规管理职责的是内控与法律合规部() 公司全体干部员工的合规职责中,合规管理专业部门及()承担各岗位相应的合规管理职责 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 ()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。 某基金公司刚刚成立,投资总监兼任督察长,违背了合规管理的()。 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。 董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 合规联络员由()兼任,对本级行社的合规风险管理问题负首要责任。 董事会履行合规管理职责有( )。 Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度 Ⅱ.审议批准公司年度合规报告 Ⅲ.审议批准公司年度合规报告 Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事 公司()把加强合规管理作为履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容;公司分管领导对分管业务领域合规管理承担管理责任 在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括() 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括() 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 根据《证券公司合规管理试行规定》,合规总监发现公司存在合规风险隐患的,其可能的报告对象包括()。
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