单选题

下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。

A. 健全
B. 合理
C. 及时
D. 独立

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换一换
单选题
下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。
A.健全 B.合理 C.及时 D.独立
答案
主观题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括
答案
多选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()1 业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制2 信息系统的内部控制属于证券公司内部控制3 分支机构内部控制属于证券公司内部控制4 人力资源管理内部控制属于证券公司内部控制
A.1 3 4 B.1 2 4 C.1 2 3 D.2 3 4
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制③分支机构内部控制属于证券公司内部控制④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?
A.①③④ B.①②④ C.①②③ D.②③④
答案
单选题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()<br/>Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制<br/>Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制<br/>Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
A.公开 B.公平 C.平等 D.诚实信用
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险
答案
单选题
下列各项不属于证券公司内部控制目标的是( )。
A.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 B.防范经营风险和道德风险 C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平 D.保证证券公司业务记录财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
答案
多选题
证券公司内部控制应当贯彻的原则有()。
A.健全性 B.合理性 C.制衡性 D.独立性
答案
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证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。 证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。 证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。 (2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。 完善证券公司内部控制应当贯彻( )的原则,确保内部控制有效。 下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。 证券公司内部控制应当贯彻的原则不包括() 下列不属于火场供水应遵循原则是() 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。   内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。 以下不属于政府采购信息公告应当遵循原则是() 下列不属于基金公司内部控制原则的是( )。 下列不属于内部控制评价应遵循的原则是()。 下列选项中,不属于基金公司内部控制原则的是()。 下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。 下列不属于土方开挖应遵循原则是哪一项() 按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。
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