中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。<br/>①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>②《证券分析师执业行为准则》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《证券经纪人管理暂行规定》

中国证监会及其派出机构按照（　　）原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。 中国证监会派出机构按照（）原则，对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和( )的，中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ） 证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构应当采取的措施是（） 证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（ ）? 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（）的监管措施。   中国证监会及其派出机构依据（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》 证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（ ）。 中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管不能采取非现场检查的方式。（）   中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行( )。 Ⅰ．抽样调查； Ⅱ．现场检查； Ⅲ．非现场检查； Ⅳ．全面检查。 (2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（） 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则，中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括（） 对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理，中国证监会及其派出机构依据中不包括（ ）。①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》②《证券分析师执业行为准则》③《证券登记结算管理办法》④《证券经纪人管理暂行规定》 中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。<br/>①《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>②《证券分析师执业行为准则》<br/>③《证券登记结算管理办法》<br/>④《证券经纪人管理暂行规定》