单选题

存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C. 最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D. 没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

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单选题
存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
答案
多选题
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有()。
A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.仲裁等其他重大事项
答案
多选题
跟商业银行相比,证券公司申请基金代销业务资格,还应当具备以下条件()。
A.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B.最近2年没有挪用的客户资产等损害客户利益的行为 C.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正得于整改期间 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项
答案
单选题
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务,应当向()提出申请
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.基金管理公司
答案
判断题
商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格()
答案
单选题
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
A.甲证券公司注册资本为人民币1.2亿元 B.乙证券公司净资本为人民币6 000万元 C.丙证券公司从业人员为26人 D.丁证券公司最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
判断题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构,以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且为实缴货币资本 B.高级管理人员已取得基金从业资格 C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应具备下列条件()。
A.注册资本不低于3000万元人民,且必须为实缴货币资本 B.高级管理人员有3年以上证券金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
多选题
证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当满足的条件有( )。
A.注册资本不低于1000万元人民币,且必须为实缴货币资本 B.金融业务的工作经历 C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
答案
热门试题
商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务() 证券公司自营业务不具有( )特点。 证券公司自营业务不具有()特点。 证券公司自营业务不具有()的特点。 证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格() 在我国,()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 ( )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 相较于证券经纪业务,证券公司自营业务不具有()特点 申请基金代销业务资格的机构,其负责基金代销业务的管理人员应具备从事( )年以上基金业务或者( )以上证券、金融业务的工作经验。 申请基金代销业务资格的机构,负责基金代销业务的管理人员应具备从事()年以上基金业务或()年以上证券、金融业务的工作经验。 (  )可以向中国证监会申请基金代销业务资格。 某证券公司如不具有证券交易所的会员资格,则不能提出申请席位。() 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 目前,我国的基金代销机构除了银行、证券公司、期货公司,还包括( )。 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构()。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是( )。
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