单选题

为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了(  )。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制

A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看答案
该试题由用户788****73提供 查看答案人数:33435 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户788****73提供 查看答案人数:33436 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
单选题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了(  )。Ⅰ证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度Ⅲ证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了(  )。Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响Ⅱ 发布证券研究报告与其他证券业务之问的隔离墙制度Ⅲ 证券分析师的跨越隔离墙管理要求Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应的实施机制
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、IV D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了(  )和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。
A.资产管理 B.证券投资顾问 C.证券经纪 D.证券合规
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ 《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ 《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ 《发布证券研究报告执业规范》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
《公司防范利益冲突暂行规定》所称利益冲突是指()
A.履职过程中员工个人利益与公司利益两者存在的矛盾和冲突 B.员工薪酬诉求与公司薪酬发放标准之两者之间的矛盾和冲突 C.员工晋升期望与公司岗位设置两者之间的矛盾和冲突
答案
单选题
下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突 B.经营机构应当采取有效的管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益,或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点 C.从事发布证券研究报告业务的人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务 D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况,并且在研究报告日及第二个交易日,不得进行与证券研究报告观点相反的交易
答案
热门试题
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了()和()是证券投资咨询业务的两类基本形式。 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,进一步规范了(  )业务。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操做要求。() 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是( )。 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法,错误的是(  )。 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范( )业务。 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》两个规定旨在进一步规范()业务。   根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的(  )和审阅过程实行留痕管理。Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象 (2017年) 2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范( )业务。 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.投资顾问咨询 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问   根据《发布证券研究报告暂行规定》,制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎,署名的证券分析师应当()Ⅰ.保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ.保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ.保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ.对证券研究报告的内容和观点负责 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的()Ⅰ. 发布日期Ⅱ.发布机构Ⅲ.核心思想Ⅳ.发布人 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告牟取不当利益。 ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》,制定相应的执业规范和行为准则。 证券公司证券投资咨询机构及其人员违反法律行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有( )①责令改正②出具警示函③责令暂停发布证券研究报告④责令加强业务学习? 证券公司、证券投资咨机构及其人员违反法律,行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(  )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令暂停发布证券研究报告Ⅳ.责令加强业务学习 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括(  )。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》 根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,发表涉及具体证券的评论意见,下列做法错误的是()。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位