单选题

下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是()

A. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
B. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益
C. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
D. 避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标

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单选题
下列关于基金公司内部控制目标的说法错误的是()
A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B.防范和化解经营风险,提高经营管理效益 C.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时 D.避免经营风险是基金管理人内部控制的基本目标
答案
单选题
关于基金公司内部控制目标,以下表述错误的是( )。
A.保障公司经营运作的合法合规 B.追求基金公司利润最大化 C.确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整 D.确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()。
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是( )。
A.私募基金子公司及下设基金管理机构应当制定高级管理人员担任合规及风险管理负责人 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理不同客户之间的利益冲突时,应当遵循重要客户优先原则
答案
单选题
下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是()
A.证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制 B.证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理,管理的尺度和标准应当基本一致 C.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金韭务和其他私募基金业务 D.私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时,应当遵循公平对待客户原则
答案
单选题
以下关于基金公司内部控制的说法,错误的是()
A.要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则 B.通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统 C.基金托管人的内部控制要随着内部竞争的加剧和内部强化管理的需要而不断丰富和发展 D.是公司为了防范和化解风险,保障经营运作符合公司发展规划而制定的
答案
单选题
下列符合基金公司内部控制目标的是()。
A.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施 B.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确 C.督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险 D.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
答案
单选题
下列符合基金公司内部控制目标的是()
A.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施 B.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时 C.督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险 D.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
答案
单选题
以下符合基金公司内部控制目标的是()。
A.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险 B.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时 C.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施 D.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
答案
单选题
下列关于交易指令在基金公司内部执行的说法,错误的是(  )。
A.通过审核的投资指令才能被分发给交易员 B.交易员应优先执行规模更大的基金投资指令 C.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令 D.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截并反馈给基金经理
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