多选题

中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。

A. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价
B. 最近一次证券公司分类评级为A类
C. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
D. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低

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多选题
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
A.融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价 B.最近一次证券公司分类评级为A类 C.已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试 D.具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较低
答案
单选题
中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
A.20 B.30 C.50 D.80
答案
单选题
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。
A.50 B.60 C.70 D.80
答案
判断题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准
A.证券交易所 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券登记结算机构
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B.必须经证监会和中国人民银行的批准 C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
判断题
2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )
答案
热门试题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。 (  ),证监会宣布国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期货品种,证券交易所融资融券业务开始启动。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。 关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。 关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是() 证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,中国证监会根据审慎监管的原则,制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。( ) (2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司最近(  )年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 证券公司开展融资融券业务,必须经( )批准。
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