单选题

柜面人员应人工甄别客户符合限售还是禁售条件。若符合限售条件的,原则上每次出售空白支票凭证不超过。若符合禁售条件的,原则上不再向其出售支票()

A. 5份
B. 10份
C. 20份
D. 25份

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单选题
柜面人员应人工甄别客户符合限售还是禁售条件。若符合限售条件的,原则上每次出售空白支票凭证不超过。若符合禁售条件的,原则上不再向其出售支票()
A.5份 B.10份 C.20份 D.25份
答案
单选题
挂牌公司股东符合多重限售条件的,应分别计算限售股数,以()为本次限售股数;如股东符合多重解除限售条件的,应分别计算解除限售股份,以()为本次解除限售股数。
A.最大值,最大值 B.最小值,最小值 C.最大值,最小值 D.最小值,最大值
答案
判断题
挂牌公司股东符合多重限售条件的,应分别计算限售股数,以最小值为本次限售股数;如股东符合多重解除限售条件的,应分别计算解除限售股份,以最大值为本次解除限售股数。
答案
单选题
客户接待时,若客户犹豫不觉的时候,柜面人员应当()
A.主动予以引导 B.催促其赶紧决定 C.坐在一边等候其决定 D.左右走动
答案
单选题
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述,正确的是()。Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
柜面人员得知客户是预约客户,应审核以下哪些内容()
A.客户提交的身份证件是否真实、有效 B.客户提交的身份证件是否为客户本人所有 C.如果客户提供证件为身份证,应联网核查客户信息 D.如果预约业务须客户提供借记卡,应核对客户所持借记卡是否为本人所有
答案
单选题
股东在所持股票达到限售或解除限售条件后,挂牌公司应及时向主办券商提交申请,申请材料不包括以下()。
A.加盖挂牌公司公章的申请 B.向中国结算申领的挂牌公司全体股东名册 C.加盖挂牌公司公章的申请表 D.主办券商出具的审查意见
答案
判断题
如存在其他限售条件未达成的,董事、监事、高级管理人员离职满6个月后不能对其全部股份解除限售。
答案
判断题
柜面收到客户提交的纸质税单缴款书,如超过限缴日期的,应拒绝受理()
答案
判断题
在办理股票限售登记期间,股东应严格遵守限售规定,不得违规进行股票转让。
答案
热门试题
是否符合公司股票限售安排应符合《公司法》和《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的有关规定() 情况下,柜面人员不得随意查询客户信息() 在向中国结算申请办理限售,且限售类别为股东自愿限售时,以下哪个材料是必备文件?() 根据2019(791)文件中关于做好空头支票违规行为治理的通知,符合《支票凭证限售、停售参考标准》中限售情形的,支票销售数量不得超过张(含)() 对于柜面人员,零售业务产品计价应实行以()为主的业务考核办法 以下关于股票限售及解除限售的说法错误的有()。 关于股份解除限售登记与限售登记,以下说法错误的是()。 挂牌公司、主办券商不得无故拖欠申请股票限售或解除限售。 柜面人员不得随意查询客户信息的情况不包括() 新任董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的,应以其受聘时所持有股票总额的75%为法定限售数额,法定限售数额减去任职前持有的有限售条件股票数额即为应当申请限售的股票数额。 柜面人员在客户突感身体不适,需要帮助时,应及时安排客户在()区域休息,避免日后纠纷 企业将其因股权分置改革造成原由个人出资而由企业带持有的限售股转让,应按限售股转让收入扣除限售股原值和合理税费后的余额为该限售股转让所得。企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证,不能准确计算该限售股原值的,主管税务机关一律按该限售股转让收入的(),核定为该限售股原值和合理税费。 在办理股份解除限售登记期间,申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败?() 挂牌公司董事、监事和高级管理人员离任时,应对其所持的全部股票进行限售,限售期为()个月。 客户购买重要空白凭证,柜面人员应审核结算凭证购买单、开户单位预留印鉴等() 企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证,不能准确计算该限售股原值的,主管税务机关一律按该限售股转让收入的(),核定为该限售股原值和合理税费。 某企业转让代个人持有的限售股,取得转让收入68万元,但不能提供真实的限售股原值凭证,该企业就限售股转让应缴纳的企业所得税是()。 某企业转让代个人持有的限售股,取得转让收入68万元,但不能提供真实的限售股原值凭证。该企业就限售股转让应缴纳的企业所得税是()。 某企业转让代个人持有的限售股,取得转让收入68万元,但不能提供真实的限售股原值凭证。该企业就限售股转让应缴纳的企业所得税是( )。 柜面人员离岗分为()
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