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异常查询行为监测适用对象不包括非金融机构()

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异常查询行为监测适用对象不包括非金融机构()
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判断题
异常查询行为监测适用对象包括中国人民银行各级查询网点,金融监管部门派出机构,银行类金融机构,非银行类金融机构,以及其他非金融机构()
答案
判断题
人民银行各级查询网点、金融监管部门派出机构、银行类金融机构、非银行类金融机构以及其他非金融机构,应当建立异常查询行为监测反馈工作机制,制定应急处置方案,确定异常查询监测联系人()
答案
单选题
《规程》适用对象是,包括中国人民银行各级查询网点,金融监管部门派出机构,银行类金融机构,非银行类金融机构,以及其他非金融机构()
A.向金融信用信息基础数据库查询信用信息的全部机构 B.使用金融信用信息基础数据库查询信用信息的全部机构 C.查询或使用信用信息的全部机构 D.所有接入机构
答案
多选题
异常查询行为监测适用对象包括()
A.中国人民银行各级查询网点 B.金融监管部门派出机构 C.银行类金融机构 D.非银行类金融机构 E.其他非金融机构
答案
多选题
邮储银行小企业授信业务对象严禁受理具有金融功能的非金融机构。具有金融功能的非金融机构包括:
A.典当行 B.担保公司 C.小额贷款公司 D.证券公司
答案
判断题
异常查询行为监测适用对象是向金融信用信息基础数据库查询信用信息的全部机构答:对()
答案
多选题
《金融信息信息基础数据库异常查询行为监测工作暂行规程》适用对象是向金融信用信息基础数据库查询信用信息的全部机构,包括()
A.中国人民银行各级查询网点 B.金融监管部门派出机构 C.银行类金融机构 D.非银行类金融机构
答案
单选题
信托公司与非金融机构之间的不当交易不包括()。
A.委托第三方非金融机构推介信托产品 B.存在信托产品通过资管产品汇集非合格投资者资金等违规情形 C.信托公司聘请非金融机构作为证券投资信托投资顾问时,存在未有效履行资质审查 D.作为融资渠道或放款通道,为中介机构发放个人购房首付款提供便利
答案
多选题
反洗钱的义务主体包括特定非金融机构,特定非金融机构是指()
A.律师行业 B.会计师行业 C.保险公司 D.贵金属行业 E.房地产行业
答案
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下列非金融机构不属于消极非金融机构的有()。 下列非金融机构不属于消极非金融机构的是() 金融机构协助有权机关查询的资料不包括() 银行间债券市场的参与者不包括非金融机构法人以及基金等非法人金融机构() 根据《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》,金融机构协助有权机关查询的存款资料不包括() ( )是某一金融机构或非金融机构对另一风险金融机构或非金融企业实施委托。 特定非金融机构也是反洗钱义务的履行主体,在我国特定非金融机构包括()。 金融机构反洗钱规定的适用机构不包括()。 根据《非金融机构支付服务管理办法》非金融机构支付服务包含的业务有() 非金融企业投资金融机构的基本原则包括() 《金融信用信息基础数据库异常查询行为监测工作暂行规程》使用对象是向金融信用信息基础数据库查询信用信息的全部机构,包括() 中小金融机构和非金融机构是()的主要成员 金融机构、特定非金融机构可以自行解除冻结措施() 金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后,应当立即解除冻结措施的情形包括() 《金融机构反洗钱规定》适用对象包括(但不限于)() 非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括() 非金融机构开展资产管理业务已经暴露出一些风险和问题不包括(  )。 非金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易() 中小金融机构和非金融机构是()的间接结算成员。 非金融机构作为汽车金融公司出资人,应具备的条件包括( )。
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