多选题

关于证券的发行,下列说法正确的有( )。

A. 向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行
B. 凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人
C. 公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载
D. 上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准

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多选题
关于证券的发行,下列说法正确的有( )。
A.向特定对象发行证券累计超过200人的,属于公开发行 B.凡是公开发行证券,都应当聘请保荐人 C.公司公开发行新股,最近3年财务会计文件应当无虚假记载 D.上市公司非公开发行新股,应当报国务院证券监督管理机构核准
答案
多选题
关于证券发行市场,下列说法正确的有()
A.一般没有集中固定的场所 B.有集中固定的场所 C.是一种无形市场 D.是一种有形市场 E.参与者主要包括发行者、认购者和承销者
答案
多选题
下列关于上市公司发行证券说法正确的是()
A.上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销 B.上市公司非公开发行股票,应当由上市公司自行销售 C.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式 D.上市公司增发可采用网下网上同时定价发行方式
答案
多选题
下列关于上市公司发行证券说法正确的是()。
A.上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销 B.上市公司增发可采用上网定价发行与网下配售相结合的方式 C.上市公司非公开发行股票,应当由上市公司自行销售 D.上市公司增发可采用网下网上同时定价的方式
答案
多选题
关于我国证券发行制度,下列说法正确的有(  )。
A.我国的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度 B.保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制 C.发行审核委员会对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核,提出审核意见 D.中国证监会依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准股票发行申请的决定,并出具相关文件
答案
多选题
下列关于证券公开发行,说法正确的有()。
A.向特定对象发行证券累计不超过200人 B.向特定对象发行证券累计超过100人 C.向特定对象发行证券累计超过200人 D.向不特定对象发行证券 E.不得采用广告、公开劝诱方式
答案
单选题
关于证券发行注册制,下列说法不正确的是( )。
A.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,并保证发行的证券资质优良价格适当 B.要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性完整性和可靠性承担法律责任 D.发行人只要充分披露了有关信息,在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准
答案
单选题
下列关于证券公开发行的说法,正确的是( )。
A.单位和个人向证监会报备后,可以公开发行证券 B.向特定对象发行证券的,为公开发行 C.向特定对象发行证券累计超过200人的,为公开发行 D.非公开发行证券,可以采用广告的方式
答案
多选题
关于汇兑下列说法正确有()
A.汇款回单只能作为汇出银行受理汇款的依据,不能作为该笔汇款已转入收款人账户的证明。 B.汇款人对汇出银行已经汇出的款项不可以申请退汇 C.收账通知是银行将款项确已收入收款人账户的依据 D.委托日期是指汇款人向汇出银行提交汇兑凭证的当日
答案
多选题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。
A.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B.发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作
答案
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