多选题

公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的()等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。

A. 会议记录;
B. 生产经营;
C. 财务;
D. 诉讼

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多选题
公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的()等信息,公司各部门及下属公司应积极配合。
A.会议记录; B.生产经营; C.财务; D.诉讼
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。Ⅰ.动态的净资本监控机制Ⅱ.逐级间责机制Ⅲ.隔离墙制度Ⅳ.董监高的任职制度Ⅴ.内部员工和客户的信息反馈机制Ⅵ.危机处理机制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
答案
多选题
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A.证监会 B.财政部 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国人民银行
答案
多选题
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度,并报送( )。
A.中国证监会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.财政部 D.中国人民银行
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。①动态的净资本监控机制②逐级问责机制③隔离墙制度④董监高的任职制度⑤内部员工和客户的信息反馈机制⑥危机处理机制
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥
答案
多选题
( )承担制定信息共享制度和标准规范,编制、发布信息共享目录,建设信息资源服务平台,建立共享信息的质量管理和纠错机制,获取、汇集公安内部、外部信息, 指导协调和监督评估本级及下级公安机关信息共享工作并提供共享服务;地级及以下公安机关负责采集信息,开展本辖区公安信息共享应用。
A.公安部 B.省级公安机关 C.市级公安机关 D.县级公安机关
答案
主观题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
答案
单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括()。<br/>①动态的净资本监控机制<br/>②逐级问责机制<br/>③隔离墙制度<br/>④董监高的任职制度<br/>⑤内部员工和客户的信息反馈机制<br/>⑥危机处理机制
A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥
答案
判断题
商业银行应建立对员工异常行为的内部举报制度和外部举报机制()
答案
多选题
期货公司应当按照规定实行投资者适当性管理制度,建立执业规范和内部问责机制,了解客户的( )等情况。
A.经济实力 B.专业知识 C.投资经历 D.风险偏好
答案
热门试题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人 贷款人应完善内部控制机制,实行贷款()管理,全面了解客户信息,建立流动资金贷款风险管理制度和有效的岗位制衡机制。 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列(  )不属于这些机制和制度。 下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。 公司专业主管部门负责制定公司专项应急预案,负责公司相关专业类别应急物资管理,负责与政府和周边应急力量建立应急协调工作机制,参与应急处置工作() 公司专业主管部门负责制定公司专项应急预案,负责公司相关专业类别应急物资管理,负责与政府和周边应急力量建立应急协调工作机制,参与应急处置工作() 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件,表述正确的为( )。 ①财务顾问主办人不少于10人;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。 期货公司应建立()制度,严格落实投资者适当性制度。 建立领导协调机制,做到快速处置,应包括() 证券公司应建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同(  )等中介机构的协调配合。 证券公司及其从事直接投资业务的子公司之间要建立信息隔离机制。() 某证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,下列关于其应当具备的条件描述正确的有()。Ⅰ具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度Ⅱ建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录Ⅳ公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅴ财务顾问主办人不少于4人 上市公司应当在股票上市后()建立内部审计制度,并设立内部审计部门,对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 证券公司证券自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ.建立防火墙制度 Ⅱ.建立独立的实时监控系统 Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制 建立产业转移公共信息平台,建立产业对接的协调组织机制,实现企业信息共享 期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。 企业应建立承包商制度,实行企业内部信息共享() 项目监理机构内部应建立信息沟通制度,采用(  )等方式来沟通信息。 中央结算公司应建立严格的内部稽核制度,对债券帐务数据的负责,并为帐户所有人保密() 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保()持续符合标准
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