单选题

下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A. 健全性原则
B. 合理性原则
C. 制度先行原则
D. 相互制约原则

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单选题
下列()不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。
A.健全性原则 B.合理性原则 C.制度先行原则 D.相互制约原则
答案
多选题
期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。
A.相互制约原则 B.健全性原则 C.有效性原则 D.合理性原则
答案
多选题
期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循()原则。
A.规范化 B.程序化 C.授权分责、监督制约 D.帐务核对相符
答案
单选题
根据《关于加强期货经纪公司内部控制的指导原则》,期货经纪公司机构和岗位的设置在确保岗位()的前提下应力求精
A.相互制约 B.相对独立 C.齐全完备 D.分工负责
答案
多选题
期货经纪商的下列行为不属于抢先交易的是()。
A.期货经纪商的持仓方向与客户指令相同 B.期货经纪商的持仓方向与客户指令相反 C.期货经纪商与客户指令所涉商品为同一种商品,但交割月不同 D.期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系,期货经纪商可以针对同一品种不同交割月份合约进行交易。
答案
多选题
期货经纪商的下列行为不属于抢先交易的是()
A.期货经纪商的持仓方向与客户指令相同 B.期货经纪商的持仓方向与客户指令相反 C.期货经纪商与客户指令所涉商品为同一种商品,但交割月不同 D.期货交易所能够证明某一特定商品的不同交割月合约价格之间不存在紧密关联关系
答案
单选题
下列选项中,不属于单位建立与实施内部控制应遵循的原则的是()
A.真实性原则 B.重要性原则 C.制衡性原则 D.适应性原则
答案
单选题
下列不属于基金管理公司内部控制应遵循的原则的是( )。
A.有效性原则 B.独立性原则 C.成本效益原则 D.考察性原则
答案
单选题
期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A.内部控制制度 B.内部控制文本制度 C.内部监督体系 D.内部控制模式
答案
单选题
以下不属于完善内部控制机制的原则的是()。
A.健全性 B.合理性 C.独立性 D.灵活性
答案
热门试题
下列不属于内部控制评价应遵循的原则是()。 公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(  )。 下列各项,不属于单位建立与实施内部控制应当遵循的原则的是() 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。 基金管理公司和基金组织建立了一系列内部风险控制机制和风险管理制度,下列(  )不属于这些机制和制度。 按照期货公司监督管理办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询业务。( ) 下列选项中,不属于内部控制评价应遵循的原则的是()。 某期货公司拟从事金融期货经纪业务,在申请业务资格的前2个月,不属于公司应慎重考虑的实质性因素有()。 下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是( )。 下列不属于企业内部控制评价应遵循的原则的是() 我国期货公司可申请经营境内期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务;(  ) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。() 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具有从事金融期货经纪业务的详细计划。() 完善公司治理和内部控制机制,需要() 根据《期货公司管理办法》,下列选项中,属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有() 期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是()。 某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述正确的是()
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