多选题

理财规划师在职业中,面临的客户可以是()。

A. 完全民事行为能力的自然人
B. 限制民事行为能力人
C. 限制民事行为能力人的法定代理人
D. 无民事行为能力人
E. 无民事行为能力人的监护人

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多选题
理财规划师在职业中,面临的客户可以是()。
A.完全民事行为能力的自然人 B.限制民事行为能力人 C.限制民事行为能力人的法定代理人 D.无民事行为能力人 E.无民事行为能力人的监护人
答案
单选题
理财规划师职业道德准则中的“正直诚信”要求理财规划师()。
A.诚实不欺 B.不得与客户存在意见分歧 C.为了客户的利益容忍欺诈或对做人理念的歪曲 D.理财规划师只需要遵循职业道德准则的文字即可
答案
单选题
理财规划师职业操守的核心原则是()。
A.个人诚信 B.具有合作精神 C.客观公正 D.严守秘密
答案
单选题
()年初,将理财规划师职业作为中国的一个正式职业。()
A.2001 B.2002 C.2003 D.2004
答案
单选题
理财规划师职业道德规范一般由()颁布并监督执行。
A.保监会 B.银监会 C.教育部 D.行业自律机构
答案
单选题
理财规划师在为客户进行职业规划的过程中,进行的SWOT分析不包括()。
A.优势 B.挑战 C.潜力 D.机遇
答案
单选题
不同于专业职业规划师,理财规划师在对客户进行职业建议时,更看重的是客户现在和未来的财务状况,以及职业选择所能带来的现金流。下列不属于理财规划师对客户的职业建议的是()。
A.需要 B.使职业选择清晰化 C.分析资产负债表 D.分析现金流量表
答案
多选题
理财规划师在对客户进行职业建议时,更看重的是客户现在和未来的财务状况,以及职业选择所能带来的现金流。理财规划师对客户的职业建议应该包括()。
A.询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向,确定职业发展范围 B.SWOT(优势/劣势/机遇/挑战)分析 C.写下阻碍客户达到目标的个性上的缺点,所处环境中的劣势 D.建议客户列出公司对他的要求和期望 E.区分人生不同时期、不同性别、不同种族的差异
答案
多选题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。
A.客户资本规模 B.客户个人财务变化幅度 C.理财规划师的性格和工作习惯 D.客户的投资风格 E.理财规划服务机构的制度
答案
判断题
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。()
A.正确 B.错误
答案
热门试题
理财规划师在业务推介活动中可以向客户作出收益承诺。( ) 理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率上要取决于()。 理财规划师毕竟不是专业的职业规划师,在对客户进行职业建议时,更看重的是客户现在和未来的财务状况,以及职业选择所能带来的现金流。下列哪一项不属于理财规划师对客户的职业建议()。 理财规划师对客户的职业建议应该包括了解客户的"需要",询问客户的兴趣爱好和希望发展的方向,确定职业发展范围。下列哪几项是理财规划师了解的客户的"需要"()。 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。() 理财规划师为客户做的投资规划收益越高,理财规划师的水平就越高。( ) 理财规划师为客户提供理财规划服务属于行为。 理财规划师为客户提供理财规划服务属于()行为。 提升规划师职业道德的手段包括() 如果理财规划师代表所在机构向客户追讨理财咨询服务费,则理财规划师所在机构为原告,客户为被告,理财规划师属于代理人。() 是理财规划师根据客户 理财规划师要对客户现行 理财规划师对客户的职业建议的过程一般不包括()。 如果理财规划师没有按照合同约定提供承诺的服务,则客户可以要求理财规划师所在机构停业整顿。() 理财规划师需要分析客户面临的财产损失风险,其中,不动产主要面临的风险不包括()。 ()不是理财规划师的主要诞生职业 作为客户财富管家的理财规划师,不仅要帮助客户管理财富,还要帮助他们找到最适合且能最大限度增加财富的职业渠道。职业规划是一切理财规划的基础,也可以说是理财规划的最高境界。职业规划涉及()。Ⅰ.职业定位Ⅱ.退休计划Ⅲ.职业成长Ⅳ.资产投资Ⅴ.更换工作 理财规划师关注客户的技巧可以用SOLER表示,其中()。 理财规划师职业操守的核心原则是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有()。 理财规划师职业操守的核心原则就是个人诚信。下列有关正直诚信原则的说法正确的有( )。
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