单选题

证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。<br/>①具备从业资格<br/>②遵守法律法规<br/>③遵循诚实信用<br/>④遵循公平自愿原则

A. ①②④
B. ①③④
C. ①②③④
D. ①②③

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单选题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。①具备从业资格②遵守法律法规③遵循诚实信用④遵循公平自愿原则
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
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单选题
证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。<br/>①具备从业资格<br/>②遵守法律法规<br/>③遵循诚实信用<br/>④遵循公平自愿原则
A.①②④ B.①③④ C.①②③④ D.①②③
答案
单选题
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守(  )要求。①具备从业资格②遵守法律法规③诚实守信④公平自愿
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司开展柜台市场业务,应当遵守()要求。<br/>①具备从业资格<br/>②遵守法律法规<br/>③诚实守信<br/>④公平自愿
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是(  )。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是(  )。
A.投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户 B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离 C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离 D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
答案
单选题
开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是()。
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议 B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产 C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理 D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
答案
单选题
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
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答案
单选题
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答案
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